7月23日，廈門(mén)證監(jiān)局一連發(fā)布了3份行政處罰決定書(shū)，均指向了券商從業(yè)人員違規(guī)炒股。
涉及3份罰單的券商有兩家，分別為金圓統(tǒng)一證券、長(zhǎng)城國(guó)瑞證券。其中，金圓統(tǒng)一證券是經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立的首家兩岸合資證券公司；長(zhǎng)城國(guó)瑞證券的前身為“廈門(mén)證券”，誕生于廈門(mén)經(jīng)濟(jì)特區(qū)，現(xiàn)控股股東為中國(guó)長(zhǎng)城資產(chǎn)管理股份有限公司。兩家均為總部在閩的券商。
具體來(lái)看，陳仲賓在長(zhǎng)城國(guó)瑞證券任職期間，于2021年3月19日至2023年1月4日使用“周某”華泰證券賬戶買(mǎi)賣(mài)股票及可轉(zhuǎn)換公司債券，總成交金額192.46萬(wàn)元，累計(jì)盈利4069.91元。

陳仲賓的上述行為違反了《證券法》第四十條第一款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百八十七條所述違法行為。

因此，廈門(mén)證監(jiān)局決定：沒(méi)收陳仲賓違法所得4069.91元，并處以40000元罰款。

同樣是來(lái)自長(zhǎng)城國(guó)瑞證券的鄭瀚，其在長(zhǎng)城國(guó)瑞證券任職期間，于2022年2月7日至2024年2月1日使用“李某葉”長(zhǎng)城國(guó)瑞證券賬戶買(mǎi)賣(mài)股票及可轉(zhuǎn)換公司債券，總成交金額576.67萬(wàn)元，累計(jì)虧損4.86萬(wàn)元。

廈門(mén)證監(jiān)局決定對(duì)鄭瀚處以40000元罰款。不過(guò)，鄭瀚違規(guī)買(mǎi)賣(mài)證券并未盈利，其并未被沒(méi)收違法所得。

金圓統(tǒng)一證券涉事的員工則為王健。與長(zhǎng)城國(guó)瑞證券兩名涉事員工不同的是，王健的居住地并不在廈門(mén)市，而是位于廣東省深圳市龍華區(qū)。此外，監(jiān)管處罰公告顯示，其是一名“95后”。

據(jù)悉，王健2022年3月20日至2024年8月31日在金圓統(tǒng)一證券有限公司任職期間，使用“王某”中信建投證券賬戶買(mǎi)賣(mài)股票，總成交金額979.17萬(wàn)元，累計(jì)盈利5579.29元。
根據(jù)證券法相關(guān)規(guī)定，廈門(mén)證監(jiān)局沒(méi)收王健違法所得5579.29元，并處以40000元罰款。

從處罰內(nèi)容上來(lái)看，三者均涉及從業(yè)人員違規(guī)買(mǎi)賣(mài)證券。其中，王健僅進(jìn)行了股票交易，鄭瀚、陳仲賓則同時(shí)進(jìn)行了股票、可轉(zhuǎn)換公司債券的交易。從處罰力度上，三者均被處以四萬(wàn)元罰款，并沒(méi)收違法所得（如有）。

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采寫(xiě)：南都·灣財(cái)社記者 吳鴻森