山東
6月2日，中國銀行保險監(jiān)督管理委員會發(fā)布的行政處罰信息公開表顯示，光大銀行和光大理財有限責任公司（簡稱“光大理財”）因理財業(yè)務(wù)存在多項違法違規(guī)行為，合計被處以罰款830萬元處罰。
《銀保監(jiān)罰決字〔2022〕31號》文件顯示，光大銀行理財業(yè)務(wù)存在以下違法違規(guī)行為：老產(chǎn)品規(guī)模在部分時點出現(xiàn)反彈；托管機構(gòu)未及時發(fā)現(xiàn)理財產(chǎn)品集中度超標；托管業(yè)務(wù)違反資產(chǎn)獨立性要求，操作管理不到位。根據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第二十一條、第四十六條和相關(guān)審慎經(jīng)營規(guī)則，光大銀行被處以罰款400萬元處罰。
《銀保監(jiān)罰決字〔2022〕32號》文件顯示，光大理財理財業(yè)務(wù)存在以下違法違規(guī)行為：公募理財產(chǎn)品持有單只公募證券投資基金的市值超過該產(chǎn)品凈資產(chǎn)的10%；全部公募理財產(chǎn)品持有單只證券的市值超過該證券市值的30%；開放式公募理財產(chǎn)品持有高流動性資產(chǎn)比例不達標；使用第三方移動辦公平臺存在風(fēng)險隱患，信息系統(tǒng)管控有效性不足；理財產(chǎn)品宣傳不一致、不準確。根據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第二十一條、第四十六條和相關(guān)審慎經(jīng)營規(guī)則，光大理財被處以罰款430萬元處罰。（來源：中宏網(wǎng)山東）
特別聲明：以上內(nèi)容(如有圖片或視頻亦包括在內(nèi))為自媒體平臺“網(wǎng)易號”用戶上傳并發(fā)布，本平臺僅提供信息存儲服務(wù)。
Notice: The content above (including the pictures and videos if any) is uploaded and posted by a user of NetEase Hao, which is a social media platform and only provides information storage services.
