大廠開啟反腐攻堅戰(zhàn) 檢察助力“刮骨療毒”

“商業(yè)腐敗犯罪案件多發(fā)領(lǐng)域，正從傳統(tǒng)行業(yè)逐漸轉(zhuǎn)向互聯(lián)網(wǎng)、人工智能、電商平臺等高新科創(chuàng)行業(yè)。”

“在業(yè)務(wù)扁平化、流程化的管理模式下，小崗位人員利用職權(quán)犯罪現(xiàn)象多發(fā)。”

“一單一結(jié)、比例回扣這種‘老掉牙’的方式逐漸被拋棄，取而代之的是精心策劃的犯罪‘劇本’，突出特點是利益輸送時機(jī)非固定化、方式多樣化。”

5月9日，北京市海淀區(qū)檢察院發(fā)布《反商業(yè)腐敗檢察工作白皮書（2020—2024）》（以下簡稱白皮書），用過去五年來辦理的1253件1956人的反商業(yè)腐敗犯罪案件，以司法視角揭開了商業(yè)腐敗的內(nèi)幕，引發(fā)在場互聯(lián)網(wǎng)大廠代表們的強烈共鳴。

大廠，這個略帶自嘲意味的詞語如今已經(jīng)成為中國互聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)業(yè)二十年來強勢崛起的文化符號，覆蓋了我們手機(jī)里那些每天都“離不開的App”。大廠工作則寓意著高薪、福利、光環(huán)、高壓等等。然而，近些年來騰訊、抖音等頭部互聯(lián)網(wǎng)公司連年主動發(fā)布內(nèi)部反舞弊情況通報，讓“大廠反腐風(fēng)暴”成為網(wǎng)絡(luò)熱詞。

員工謀騙公司1.4億元，境外虛擬貨幣洗錢再分贓

大廠里的商業(yè)腐敗是如何發(fā)生的？真實案件可以揭開隱秘的角落。

馮某是某短視頻平臺公司的服務(wù)商與區(qū)域運營部門負(fù)責(zé)人，負(fù)責(zé)服務(wù)商的入駐審批、獎勵政策制定及執(zhí)行等工作。這個職位不算特別高，但面臨的誘惑卻不小。原來，為了拓展業(yè)務(wù)、吸引流量，該公司經(jīng)常出臺各類鼓勵服務(wù)商入駐和運營商開展活動的補貼政策，馮某既是這些政策的制定者，也是執(zhí)行者。

獨掌大權(quán)讓馮某的欲望膨脹起來。他與外部供應(yīng)商唐某、楊某等共謀，馮某在制定獎勵金政策的時候留下程序漏洞，并且將內(nèi)部數(shù)據(jù)泄露給外部。這樣，外部商戶在沒有真實運營的情況下通過提交內(nèi)部數(shù)據(jù)，就可以將他人的獎勵金劃歸己有。為了方便騙取獎勵金，楊某還指使其下屬王某、趙某甲、趙某乙、翟某以本人或他人名義注冊多家“空殼公司”，協(xié)助將某短視頻平臺公司支付的獎勵金轉(zhuǎn)至楊某實際控制的賬戶，共計1.4億余元。

錢到手了，如何按照事先的約定分錢？熟悉互聯(lián)網(wǎng)的馮某想到了比特幣。他指使唐某、楊某分別利用8個境外虛擬貨幣交易平臺，將涉案錢款從人民幣轉(zhuǎn)化為虛擬貨幣，再通過境外“混幣”平臺混淆虛擬貨幣來源、種類，以虛擬貨幣形式經(jīng)多個層級轉(zhuǎn)移，部分涉案錢款以人民幣形式流入馮某等人控制的賬戶。

該案令辦案人員感到震驚的是“大廠商業(yè)腐敗進(jìn)化了”，從早年間的無意識犯罪進(jìn)化到如今事先有預(yù)謀、事中有配合、事后有攻守同盟，再到利用虛擬貨幣洗錢，已經(jīng)形成了完整的對抗偵查策略。

“小官大貪”“虛擬貨幣洗錢”“企業(yè)風(fēng)險管理意識薄弱”是該案辦案檢察官李濤在辦理這個案件中感受最深刻的三點。在這位有著近十年辦理此類案件經(jīng)驗的檢察官看來，在互聯(lián)網(wǎng)公司倡導(dǎo)的扁平化管理模式下，公司高層大都專注于發(fā)展戰(zhàn)略層面，一些負(fù)責(zé)具體業(yè)務(wù)的中層管理者甚至普通管理人員手中權(quán)力高度集中，審批鏈條過短，使得風(fēng)險急劇擴(kuò)大。例如他正在辦理的另外一起涉及某頭部電商企業(yè)的案件中，犯罪嫌疑人是非主管的基層員工，利用手中權(quán)力修改結(jié)算數(shù)據(jù)，給其親友所在公司多結(jié)算了上千萬元的資金。

上述馮某等7人職務(wù)侵占案是海淀區(qū)檢察院發(fā)布的反商業(yè)腐敗的10個典型案例之一。綜觀這些案例，其犯罪手段之五花八門，令人眼花繚亂——

有公司前臺秘書利用支付結(jié)算漏洞“螞蟻搬家”式侵占公司錢款300余萬元；

有集團(tuán)公司高管伙同關(guān)聯(lián)公司高管挪用資金3800余萬元；

有電商平臺主播運營人員以借款、購房、購車等名義向其管理的帶貨主播索取或者非法收受財物；

有業(yè)務(wù)部門攜帶商業(yè)秘密集體離職，“鳩占鵲巢”非法占有老東家知識產(chǎn)權(quán)成果……

大廠反腐開啟攻堅戰(zhàn)

盡管大廠反腐風(fēng)暴近年來才被社會高度關(guān)注，但事實上，互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)反商業(yè)腐敗之路已經(jīng)走過了十年長路。

早在2015年前后，百度、騰訊等企業(yè)就在內(nèi)部成立了專門團(tuán)隊處理相關(guān)問題，此后“反舞弊團(tuán)隊”“職業(yè)道德委員會”“廉正合規(guī)部”等專門組織陸續(xù)出現(xiàn)在互聯(lián)網(wǎng)頭部企業(yè)架構(gòu)之中，目的均劍指內(nèi)部商業(yè)腐敗。

北京市海淀區(qū)聚集了高新技術(shù)企業(yè)9000余家，國家級專精特新“小巨人”企業(yè)400余家，千億級企業(yè)8家，百億級企業(yè)50余家，獨角獸企業(yè)50余家，上市公司264家。龐大的經(jīng)濟(jì)體量在活躍經(jīng)濟(jì)的同時，也讓商業(yè)腐敗犯罪的風(fēng)險增大。

從辦案數(shù)據(jù)看，近五年海淀區(qū)檢察院辦理的商業(yè)腐敗案件呈上升趨勢，從年均200件上升到年均300件以上。在多位辦案檢察官看來，一方面，案件數(shù)量的上升與大廠逐漸意識到反商業(yè)腐敗重要性、加大內(nèi)部反腐力度密切相關(guān)；另一方面，也說明反商業(yè)腐敗已到刻不容緩的地步。

盡管發(fā)生在互聯(lián)網(wǎng)大廠的腐敗行為與傳統(tǒng)商業(yè)腐敗相比，所涉罪名以及犯罪構(gòu)成等在刑法學(xué)層面并無本質(zhì)差別，但在行業(yè)特點、案件情節(jié)、風(fēng)險環(huán)節(jié)等方面卻呈現(xiàn)出“商業(yè)腐敗手段升級”的趨勢。

在風(fēng)險環(huán)節(jié)方面，運營環(huán)節(jié)因涉及引流推廣、用戶增長、數(shù)據(jù)分析、市場調(diào)研等多方面，成為互聯(lián)網(wǎng)行業(yè)商業(yè)腐敗犯罪的多發(fā)高發(fā)環(huán)節(jié)。如楊某非國家工作人員受賄案中，楊某作為某科技公司市場品牌部社會化營銷組負(fù)責(zé)人，主要負(fù)責(zé)對公司品牌進(jìn)行社會化推廣運營。楊某在任職期間，引入劉某經(jīng)營的公司為其提供流量推廣服務(wù)，雙方約定按照付款金額的10%給回扣，僅一年時間，楊某便從劉某處拿到270余萬元回扣。

在犯罪場景方面，電商領(lǐng)域“流量變現(xiàn)”“數(shù)據(jù)權(quán)益”逐漸成為商業(yè)腐敗新場景。與傳統(tǒng)商業(yè)模式不同，電商領(lǐng)域的互聯(lián)網(wǎng)屬性更加明顯。電商運營服務(wù)涉及對平臺資源的分配和管理，例如直播平臺的推薦位設(shè)置、電商平臺的店鋪排名等，在商鋪引入、資源投放、違規(guī)控評等方面存在權(quán)力尋租空間。例如郭某非國家工作人員受賄案中，郭某為某短視頻平臺公司運營人員，負(fù)責(zé)平臺賬戶的直播管理、賬號維護(hù)等，利用職權(quán)違規(guī)為其管理的多名主播提供快速解封、快速加“白名單”等幫助，多次收受他人錢款共計300萬元。

“這些腐敗行為就像隱藏在暗處的‘吸血蟲’，吸食新經(jīng)濟(jì)的‘元氣’，不僅扭曲市場公平競爭秩序，侵蝕企業(yè)創(chuàng)新活力，更可能讓來之不易的科創(chuàng)成果蒙塵。”海淀區(qū)檢察院經(jīng)濟(jì)犯罪檢察部主任孫鵬如是形容。

“大廠反腐陷入越反越多的怪圈”“商業(yè)腐敗行為手段翻新，內(nèi)部打擊卻乏力”“報案時內(nèi)部調(diào)查的電子證據(jù)難以有效呈現(xiàn)”“企業(yè)選擇性報案與趨利性執(zhí)法難題”……白皮書發(fā)布后，在海淀區(qū)檢察院組織的“法治護(hù)航營商環(huán)境”征求代表意見座談會暨企業(yè)問需座談會上，來自騰訊、小米、快手、滴滴、百度等10家頭部企業(yè)的代表，紛紛暢談自家企業(yè)在反商業(yè)腐敗中遇到的難點痛點，迫切希望檢察機(jī)關(guān)幫助破局。

打造服務(wù)區(qū)域特色的反商業(yè)腐敗檢察工作模式

5月20日起實施的民營經(jīng)濟(jì)促進(jìn)法第39條強調(diào)：“國家推動構(gòu)建民營經(jīng)濟(jì)組織源頭防范和治理腐敗的體制機(jī)制，支持引導(dǎo)民營經(jīng)濟(jì)組織建立健全內(nèi)部審計制度，加強廉潔風(fēng)險防控，推動民營經(jīng)濟(jì)組織提升依法合規(guī)經(jīng)營管理水平，及時預(yù)防、發(fā)現(xiàn)、治理經(jīng)營中違法違規(guī)等問題。”

“期待這份凝結(jié)司法智慧的成果，能成為企業(yè)防范風(fēng)險的警示燈、行業(yè)治理的參照系、社會共治的透明窗。”海淀區(qū)檢察院檢察長姜淑珍認(rèn)為白皮書是檢察機(jī)關(guān)貫徹民營經(jīng)濟(jì)促進(jìn)法的一個很好嘗試。

司法智慧來自司法實踐，來自海淀區(qū)檢察院五年來真刀真槍辦理的1253件商業(yè)腐敗犯罪案件，來自他們充分運用高科技手段與犯罪分子斗智斗勇的刀光劍影。例如前文提及的馮某等7人職務(wù)侵占案是一起典型的智能化犯罪，犯罪人員將虛擬貨幣作為媒介，故意增加交易復(fù)雜程度以逃避資金追溯。檢察機(jī)關(guān)啟動技術(shù)輔助審查機(jī)制，使用區(qū)塊鏈大數(shù)據(jù)流向分析工具及虛擬貨幣、人民幣流向的“雙向?qū)彶椤保C明涉案錢款、虛擬貨幣的轉(zhuǎn)移路徑，為進(jìn)一步查明事實和追贓挽損奠定基礎(chǔ)。

在高質(zhì)效辦好個案的基礎(chǔ)上，如何進(jìn)一步走向機(jī)制化建設(shè)、反哺更多個案的辦理？

海淀區(qū)檢察院不斷探索反商業(yè)腐敗檢察專業(yè)化建設(shè)道路，一方面建立起高質(zhì)量、高效率、高標(biāo)準(zhǔn)的檢察辦案模式，依托《北京市海淀區(qū)人民檢察院提升經(jīng)濟(jì)犯罪案件質(zhì)效工作指引》及兩個配套附件，對嚴(yán)重侵害企業(yè)利益的商業(yè)腐敗犯罪依法嚴(yán)厲懲處，對辦案中發(fā)現(xiàn)的漏罪漏犯及時追訴，對多渠道獲取的法律監(jiān)督線索精準(zhǔn)研判；另一方面優(yōu)化司法辦案社會效果，建立重協(xié)同、重機(jī)制、重創(chuàng)新的檢察供給模式，打好檢察服務(wù)保障組合拳，創(chuàng)新推出服務(wù)企業(yè)專屬平臺——“檢啟智遠(yuǎn)”微信小程序，做實檢察建議與跟蹤回訪，積極與其他行政、司法機(jī)關(guān)攜手推動多元主體治理體系。

大廠該如何建立一套完善的防范商業(yè)腐敗風(fēng)險體制？檢察官們在接受記者采訪時紛紛給出建議，例如遵守不相容職務(wù)分離原則，對高風(fēng)險崗位實現(xiàn)監(jiān)督制約；又如在“618”這種易發(fā)高發(fā)商業(yè)腐敗新場景來臨時，企業(yè)要高度警惕、做好預(yù)防措施。

法治是最好的營商環(huán)境。作為國家法律監(jiān)督機(jī)關(guān)，肩負(fù)依法平等保護(hù)各類市場主體合法權(quán)益的重要職責(zé)，在助力打造公平、透明、可預(yù)期營商環(huán)境方面，檢察機(jī)關(guān)依然任重道遠(yuǎn)。

來源 | 檢察日報