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最新諾獎(jiǎng)得主阿西莫格魯談特朗普政策和馬斯克

6月7日，在“第七屆政府與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)學(xué)國(guó)際研討會(huì)”暨《政府與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)研究》創(chuàng)刊發(fā)布會(huì)上，2024年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主、麻省理工學(xué)院經(jīng)濟(jì)學(xué)教授達(dá)龍·阿西莫格魯進(jìn)行了分享。

阿西莫格魯認(rèn)為，西方傳統(tǒng)的理論已不足以支撐21世紀(jì)的復(fù)雜治理。他提出必須重視并強(qiáng)化“行政國(guó)家”（專業(yè)官僚機(jī)構(gòu)集群）和“公民社會(huì)”這另外兩大關(guān)鍵支柱。專業(yè)機(jī)構(gòu)的獨(dú)立性與使命感是其效能的核心，而健康的公民社會(huì)則是民主活力的源泉。當(dāng)前美國(guó)面臨的“機(jī)構(gòu)高度政治化”（如特朗普推動(dòng)的“行政化總統(tǒng)制”對(duì)FBI、司法部等的滲透）正嚴(yán)重侵蝕著這一根基。

阿西莫格魯強(qiáng)調(diào)，驅(qū)動(dòng)公務(wù)員高效、負(fù)責(zé)工作的核心動(dòng)力并非簡(jiǎn)單的市場(chǎng)激勵(lì)，而是對(duì)機(jī)構(gòu)核心使命的信仰與承諾。埃隆·馬斯克以“效率”為名對(duì)NIH、NSF等機(jī)構(gòu)的隨意預(yù)算削減和人事動(dòng)蕩，本質(zhì)是破壞這種使命感的“意識(shí)形態(tài)攻擊”，將導(dǎo)致人才流失、投入減少和機(jī)構(gòu)能力的長(zhǎng)期衰敗。

經(jīng)濟(jì)學(xué)家常詬病政府“低強(qiáng)度激勵(lì)”問(wèn)題，阿西莫格魯認(rèn)為，在政府領(lǐng)域盲目套用市場(chǎng)化的強(qiáng)激勵(lì)機(jī)制（如高薪掛鉤績(jī)效）是危險(xiǎn)且無(wú)效的，易導(dǎo)致目標(biāo)操縱、忽視復(fù)雜職責(zé)（多任務(wù)困境），且缺乏市場(chǎng)淘汰機(jī)制進(jìn)行懲罰。他主張遵循“丁伯根法則”（一個(gè)目標(biāo)對(duì)應(yīng)一種主要工具），通過(guò)清晰界定和聚焦各機(jī)構(gòu)的單一核心使命來(lái)建立更有效的內(nèi)在激勵(lì)。他批評(píng)拜登政府的進(jìn)步主義議程模糊了機(jī)構(gòu)職責(zé)邊界。

阿西莫格魯并非反對(duì)監(jiān)管，而是呼吁“聰明監(jiān)管”。他主張大幅削減低效、過(guò)度的微觀規(guī)制（如繁瑣的職業(yè)執(zhí)照、無(wú)效的平權(quán)條款、冗長(zhǎng)的項(xiàng)目環(huán)境審查流程），認(rèn)為應(yīng)對(duì)氣候危機(jī)等挑戰(zhàn)應(yīng)依靠碳稅和綠色補(bǔ)貼等市場(chǎng)機(jī)制。省下的資源和精力應(yīng)聚焦于真正攸關(guān)未來(lái)的戰(zhàn)略性領(lǐng)域，尤其是人工智能（AI）。他強(qiáng)烈主張效仿NIH模式，建立獨(dú)立的“聯(lián)邦人工智能機(jī)構(gòu)”，匯聚頂尖專家，資助關(guān)鍵研究，協(xié)調(diào)跨部門(mén)資源，探索有效監(jiān)管框架，以駕馭AI這一潛力巨大但風(fēng)險(xiǎn)極高的變革性技術(shù)。

阿西莫格魯認(rèn)同AI需要專門(mén)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，并要保持該機(jī)構(gòu)在獨(dú)立與負(fù)責(zé)中實(shí)現(xiàn)平衡。阿西莫格魯強(qiáng)調(diào)，專業(yè)獨(dú)立性是基石，要免受總統(tǒng)直接控制或國(guó)會(huì)日常干預(yù)，但也必須與嚴(yán)格的、透明的問(wèn)責(zé)機(jī)制相結(jié)合（如定期審查），以防止權(quán)力濫用，在獨(dú)立與民主責(zé)任間尋求精妙的平衡。

以下為問(wèn)答實(shí)錄：

問(wèn)：談及在經(jīng)濟(jì)學(xué)的版圖里，政府機(jī)構(gòu)處于什么位置？其重要性何在？

阿西莫格魯：我認(rèn)為現(xiàn)代共和政府理論可以追溯到孟德斯鳩以及《聯(lián)邦黨人文集》。

但我認(rèn)為這里忽略了兩個(gè)關(guān)鍵支柱，而這兩個(gè)支柱隨時(shí)間推移愈發(fā)重要。原因在于18 世紀(jì)的人們不可能預(yù)見(jiàn)各州將承擔(dān)如此沉重的公共服務(wù)職責(zé)，各州必須提供公共服務(wù)并且將深度介入公民的日常生活。因此另外兩大支柱是行政體系所有負(fù)責(zé)執(zhí)行政府眾多職能的機(jī)構(gòu)——比如美聯(lián)儲(chǔ)、聯(lián)邦調(diào)查局，以及證券交易委員會(huì)，他們負(fù)責(zé)證券與交易監(jiān)管，還有能源部、環(huán)保署等。在我看來(lái)，這里的行政人員也被稱為“行政國(guó)家”或政府機(jī)構(gòu)，扮演著非常重要的角色。這些行政機(jī)構(gòu)也擁有一定獨(dú)立性。比如在英國(guó)，這種獨(dú)立性之所以能夠保證，原因在于任命極少。大多數(shù)工作人員將成為職業(yè)公務(wù)員，他們將在機(jī)構(gòu)任職作為終生的事業(yè)。在美國(guó)，這些機(jī)構(gòu)一貫受更大的政治影響。

但眼下我們看到的，卻是一個(gè)機(jī)構(gòu)高度政治化的局面。事實(shí)上這也并非毫無(wú)緣由，因?yàn)樘乩势盏母甏蟮淖h程就是要塑造所謂的“行政化總統(tǒng)制”。一個(gè)美國(guó)歷史上前所未有的強(qiáng)勢(shì)總統(tǒng)。在強(qiáng)化行政權(quán)力的過(guò)程中，他也試圖增加個(gè)人權(quán)力。既包括他的行動(dòng)自由，也包括在自己及家人卷入腐敗行為或任意行徑時(shí)獲得豁免等等。

因此這正是他的議程，這也解釋了為何這些機(jī)構(gòu)的走勢(shì)至關(guān)重要。也正因如此，他在向FBI、司法部或證券交易委員會(huì)等機(jī)構(gòu)任命親信時(shí)，人們會(huì)感到非常擔(dān)憂。

問(wèn)：埃隆·馬斯克領(lǐng)導(dǎo)的政府效率部大幅削減了美國(guó)聯(lián)邦政府機(jī)構(gòu)，包括教育部、NIH，這對(duì)美國(guó)的創(chuàng)新意味著什么？ 馬斯克到底做錯(cuò)了什么？

阿西莫格魯：首先NIH與NSF對(duì)美國(guó)創(chuàng)新至關(guān)重要。美國(guó)國(guó)際開(kāi)發(fā)署當(dāng)然算不上創(chuàng)新機(jī)構(gòu)，它確實(shí)有許多低效之處，但對(duì)美國(guó)的軟實(shí)力卻十分關(guān)鍵。因此我認(rèn)為埃隆·馬斯克的做法是一種意識(shí)形態(tài)攻擊。但我認(rèn)為歸根到底，即便他宣稱引入了最頂尖的技術(shù)專長(zhǎng)與硅谷風(fēng)格，事情的本質(zhì)是他還是在破壞制度，并加劇了過(guò)程的隨意性。使得誰(shuí)能夠成為并留任公務(wù)員的決策更加專斷。這將嚴(yán)重削弱這些機(jī)構(gòu)的未來(lái)。這些機(jī)構(gòu)之所以能夠運(yùn)轉(zhuǎn)，正是因?yàn)樗鼈儽３知?dú)立。這種獨(dú)立性源于何處，它們肩負(fù)使命，人們也信仰這種使命。

當(dāng)你真正進(jìn)入聯(lián)邦貿(mào)易委員會(huì)，與那里的同事交流，你很難聽(tīng)到有人說(shuō)“聯(lián)邦貿(mào)易委員會(huì)無(wú)所謂”“它無(wú)關(guān)緊要”“我們不在意”“這不過(guò)是走過(guò)場(chǎng)”……人們真的相信，比如說(shuō)，我們必須處理壟斷問(wèn)題，兼并問(wèn)題……這些事必須做，并且要做好。這種使命感極其關(guān)鍵，這正是埃隆馬斯克正在影響的下一代人。他們將不會(huì)積極前往聯(lián)邦貿(mào)易委員會(huì)或美國(guó)國(guó)際開(kāi)發(fā)署或證券交易委員會(huì)工作。即便他們?nèi)チ四抢铮麄円哺赡芟耄译S時(shí)可能丟掉工作，那我就少為組織投入，我要提升外部機(jī)會(huì)。

問(wèn)：在使命感之外，政府機(jī)構(gòu)及其工作人員的行為背后還有什么重要的激勵(lì)？你認(rèn)為怎樣做才能給政府機(jī)構(gòu)帶來(lái)更好的激勵(lì)？

阿西莫格魯：我認(rèn)為經(jīng)濟(jì)學(xué)家們?cè)谟懻摷?lì)作用時(shí)，通常把所有政府機(jī)構(gòu)當(dāng)作低強(qiáng)度激勵(lì)的例子。如果你是上市公司首席執(zhí)行官，你擁有非常強(qiáng)烈的激勵(lì)。你的期權(quán)薪酬和未來(lái)前途將隨著公司表現(xiàn)大幅提升；如果你是比如說(shuō)在車(chē)輛管理局工作，即便你辦事更快更友好，服務(wù)好公眾，你也得不到大幅加薪，因此激勵(lì)并不強(qiáng)烈。當(dāng)然這是有充分理由的，因?yàn)榇蠹艺J(rèn)為那種情況下，激勵(lì)容易被操縱，或存在多任務(wù)問(wèn)題。如果賦予你強(qiáng)烈的激勵(lì)，你可能會(huì)犧牲工作質(zhì)量。在市場(chǎng)體系里這種行為會(huì)受懲罰，在政府機(jī)構(gòu)則難以采取懲罰措施。因此這就是為什么不應(yīng)該盲目地去提高機(jī)構(gòu)內(nèi)部的激勵(lì)力度。

但關(guān)鍵在于招募合適人才，并確保他們使命清晰，在這種使命感內(nèi)，明確激勵(lì)機(jī)制。其中一種方法是，經(jīng)濟(jì)學(xué)家也對(duì)此有研究，這就是所謂的有時(shí)被稱為“丁伯根法則”，需要明確使命，一種工具對(duì)應(yīng)一個(gè)目標(biāo)。因此不要試圖用，例如，用環(huán)境政策來(lái)同時(shí)實(shí)現(xiàn)七個(gè)目標(biāo)。如果你那樣做，首先這并非最優(yōu)，你無(wú)法僅靠一種工具就完美實(shí)現(xiàn)七個(gè)目標(biāo)。其次，你也會(huì)混淆激勵(lì)，公務(wù)員和官僚的激勵(lì)。因此明確使命意味著，聯(lián)邦貿(mào)易委員會(huì)只關(guān)心競(jìng)爭(zhēng)問(wèn)題，他們無(wú)須操心，比如平權(quán)行動(dòng)是否有成效，弱勢(shì)群體狀況良好或環(huán)境議題。我認(rèn)為這正是拜登政府徹底搞亂的地方。在他的進(jìn)步主義議程下，各個(gè)機(jī)構(gòu)應(yīng)該做哪些事這一界限被完全模糊了，諸如此類。所以我認(rèn)為，我們可以努力厘清這些事項(xiàng)，從而獲得更清晰的使命感，并建立更好的激勵(lì)。

問(wèn)：如果你站在埃隆·馬斯克的位置去改革政府機(jī)構(gòu)，你會(huì)怎么做？你會(huì)提升政府機(jī)構(gòu)的預(yù)算嗎？

阿西莫格魯：我想可以這樣說(shuō)，有很多事情監(jiān)管已經(jīng)走向過(guò)度，我們需要削減這些規(guī)定。舉個(gè)例子，比如我們是否面臨氣候危機(jī)，是否存在氣候變化問(wèn)題？是的。但解決這一問(wèn)題的正確方式是制定大量法規(guī)嗎？來(lái)審查環(huán)境，審查每個(gè)建筑項(xiàng)目細(xì)節(jié)，每條道路工程，每套供水系統(tǒng)，當(dāng)然不是。正確做法是征收碳稅，并對(duì)綠色技術(shù)提供強(qiáng)有力的補(bǔ)貼，這才是解決之道。同時(shí)取消所有繁瑣規(guī)定，包括取消平權(quán)法案相關(guān)規(guī)定，諸如此類的限制。因?yàn)檫@些規(guī)定毫無(wú)作用，還要廢除所有執(zhí)照要求。為什么美國(guó)需要如此復(fù)雜的執(zhí)照制度，來(lái)限制理發(fā)師或按摩師。

所以我認(rèn)為，應(yīng)該說(shuō)，需要監(jiān)管，但監(jiān)管應(yīng)聚焦重要領(lǐng)域。我們需要人工智能監(jiān)管，中國(guó)已經(jīng)意識(shí)到這一點(diǎn)，我知道有的人說(shuō)，中美對(duì)人工智能毫無(wú)監(jiān)管，這完全不對(duì)。中國(guó)對(duì)人工智能實(shí)行嚴(yán)格監(jiān)管，美國(guó)卻缺乏監(jiān)管。真正需要監(jiān)管的是人工智能領(lǐng)域，而不是誰(shuí)能成為按摩師。這樣做可能省不了多少錢(qián)，這些項(xiàng)目本身并不昂貴，但這將釋放私營(yíng)部門(mén)，讓他們更好地發(fā)揮作用。

問(wèn)：你是否會(huì)建議美國(guó)聯(lián)邦政府建立一個(gè)新的獨(dú)立部門(mén)來(lái)專門(mén)應(yīng)對(duì)AI，對(duì)其進(jìn)行監(jiān)管？

阿西莫格魯：在我看來(lái)幾乎毫無(wú)疑問(wèn)，人工智能是一項(xiàng)變革性技術(shù)，它將影響社會(huì)的方方面面，我也相信，人工智能既可能非常有用，也可能極其有害，因此人工智能的走向仍未確定，它將取決于監(jiān)管制度安排，研究方向，以及各家公司采取的做法，競(jìng)爭(zhēng)的強(qiáng)度，聯(lián)邦貿(mào)易委員會(huì)的反壟斷工作等等。所以針對(duì)人工智能領(lǐng)域建立合適的制度框架極為重要。這就是我主張的原因，削減其他種種規(guī)定，但要認(rèn)真思考人工智能，也要思考社交媒體，這些才是真正值得關(guān)注的議題。

我們確實(shí)需要一個(gè)機(jī)構(gòu)，一個(gè)聯(lián)邦人工智能機(jī)構(gòu)，就像我們有國(guó)家衛(wèi)生研究院那樣一個(gè)綜合性組織，匯聚最頂尖的專業(yè)知識(shí)，在那里得以培養(yǎng)，并形成合適的人工智能資金機(jī)制，以此用于支持那些社會(huì)效益高但私營(yíng)部門(mén)投入不足或需要額外關(guān)注的研究。此外，還要有一些項(xiàng)目把例如能源部、教育部等其他機(jī)構(gòu)等人才匯聚在一起，快速提升他們的專業(yè)能力，并思考合適的監(jiān)管方式以及市場(chǎng)機(jī)制能否奏效，哪里行得通、哪里行不通，這正是我會(huì)提出的方案。

問(wèn)：你認(rèn)為這個(gè)管理AI的政府部門(mén)要在多大程度上保持獨(dú)立性？

阿西莫格魯：在我看來(lái)，想想美聯(lián)儲(chǔ)，美聯(lián)儲(chǔ)非常強(qiáng)大，貨幣政策影響巨大，人們擔(dān)心即便美聯(lián)儲(chǔ)出于善意，他們可能會(huì)利用貨幣政策扶持某些大銀行或股市，就像金融危機(jī)期間那樣，所以確實(shí)也需要問(wèn)責(zé)機(jī)制，因此需要一種微妙的平衡，使美聯(lián)儲(chǔ)獨(dú)立運(yùn)作，無(wú)需事事請(qǐng)示，但要定期接受審查，審查需要嚴(yán)格并且透明，且由其他政府部門(mén)來(lái)執(zhí)行。

問(wèn)：改革財(cái)政部能否解決美國(guó)的財(cái)政赤字問(wèn)題？

阿西莫格魯：我不認(rèn)為僅僅通過(guò)重新設(shè)計(jì)財(cái)政部就能真正解決問(wèn)題。我認(rèn)為我們需要的是改進(jìn)制度，如果你看看公眾對(duì)制度的信任度，那是非常低的，你再看看各機(jī)構(gòu)的獨(dú)立性，運(yùn)轉(zhuǎn)得并不理想。因此我贊成美國(guó)推進(jìn)一項(xiàng)重大改革。這短期內(nèi)不太可能實(shí)現(xiàn)，但應(yīng)向比例代表制改進(jìn)。

問(wèn)：是否可以按照美聯(lián)儲(chǔ)的模式或通過(guò)實(shí)現(xiàn)擬定契約來(lái)改革財(cái)政部？

阿西莫格魯：美聯(lián)儲(chǔ)有明確授權(quán)，財(cái)政部卻不可能有明確授權(quán)，規(guī)定具體開(kāi)支額度，支出決定，會(huì)隨時(shí)變化，這就是問(wèn)題所在。

世界過(guò)于復(fù)雜，例如，如果我們?cè)?018年寫(xiě)下契約，當(dāng)時(shí)會(huì)包含應(yīng)對(duì)疫情的條款嗎？我們當(dāng)時(shí)不會(huì)想到疫情。為什么美國(guó)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)在表現(xiàn)遠(yuǎn)好于歐洲。我認(rèn)為是因?yàn)橄啾葰W洲，美國(guó)在疫情期間更加充分有效地運(yùn)用了財(cái)政政策。

問(wèn)：美國(guó)的州和地方政府缺乏刺激地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展的熱情，問(wèn)題何在？從稅制角度看，他們的收入大多來(lái)自從聯(lián)邦政府獲得的轉(zhuǎn)移支付，這是造成問(wèn)題的原因嗎？

阿西莫格魯：轉(zhuǎn)移支付如此重要，而各州差異巨大，這一事實(shí)是關(guān)鍵因素。財(cái)政聯(lián)邦制是一項(xiàng)重要組成，對(duì)美國(guó)而言，有時(shí)能發(fā)揮良好作用，有時(shí)則效果不佳。我認(rèn)為各州有時(shí)陷入逐底競(jìng)爭(zhēng)這類政策，有時(shí)又過(guò)度監(jiān)管。但我認(rèn)為，考慮到美國(guó)的規(guī)模和多樣性，州的體制、聯(lián)邦的體制至關(guān)重要。

在美國(guó)，人們忙于試圖監(jiān)管各類事務(wù)，所以，在我的新書(shū)中我舉了一個(gè)例子，中國(guó)有世界最大橋梁，它是如何建成的，以及我們這里本地橋梁的修繕，修繕耗時(shí)是前者的三倍。比建造那座世界最大橋梁多出三倍時(shí)間，這正是你指出的問(wèn)題。但這又回到了這套監(jiān)管，由多屆政府接連造成的泥淖，其中部分來(lái)自地方，部分來(lái)自聯(lián)邦。■

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