當(dāng)RCEP正式生效、中歐班列突破10萬列大關(guān)，今天的中國正以“雙循環(huán)”重塑全球化角色。

同時(shí)，新一屆美國總統(tǒng)特朗普上任后卻開始了逆全球化的過程，對(duì)進(jìn)口商品加重稅，試圖在美國國內(nèi)重建制造業(yè)產(chǎn)業(yè)體系。回望歷史，從元朝橫跨歐亞的泉州商船，到明末白銀危機(jī)引爆的王朝崩塌，每一次全球化浪潮都裹挾著繁榮與陣痛。在經(jīng)濟(jì)波動(dòng)下，“逆全球化”聲浪四起，供應(yīng)鏈重組、技術(shù)脫鉤暗流涌動(dòng)——這似曾相識(shí)的劇情，早在七百年間反復(fù)上演。歷史從未退場(chǎng)，中國如何在全球化中破解“開放與秩序”的千年命題？答案或許藏在那條從長(zhǎng)城烽火臺(tái)通向數(shù)字絲綢之路的軌跡里。

德國哥廷根大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)教授于曉華長(zhǎng)期關(guān)注這一經(jīng)濟(jì)史問題。近日，于教授出版新書《危機(jī)、改革與崩潰：元明清七百年的金融秩序》，用現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)理論解讀中國古代的金融和經(jīng)濟(jì)制度，探尋近日存量時(shí)代的發(fā)展趨勢(shì)與動(dòng)力。

接下來，讓我們跟隨本書，從更加宏觀的全球視角解讀元明清三朝的興衰，看世界貿(mào)易的平衡和國家發(fā)展的規(guī)律，從五波全球化出發(fā)重新思考我們熟知的歷史。

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農(nóng)業(yè)中國的對(duì)外貿(mào)易與交流

盡管絲綢之路最早可以上溯到西漢時(shí)期，張騫通過絲綢之路通西域；到了唐朝有玄奘印度取經(jīng)等對(duì)外交流。但總體而言，古代中國仍是一個(gè)保守和注重秩序的國家。東部有海洋、西南有大山、西北有沙漠，這些是天然的屏障。為了防止北方草原游牧民族入侵，中國在北方修建了萬里長(zhǎng)城。此后，中國就享受一種關(guān)起門來的安定保守的生活方式。這種生活方式深深地影響了中華文化。

中國在秦始皇建立起一個(gè)龐大的中央集權(quán)體制后，更是強(qiáng)化了保守和內(nèi)斂，到了漢朝，漢武帝采取了董仲舒建議的“罷黜百家，獨(dú)尊儒術(shù)”，在思想領(lǐng)域也強(qiáng)調(diào)儒家提倡的“秩序”和“穩(wěn)定”。為了穩(wěn)定和秩序，歷代王朝在經(jīng)濟(jì)上也采取了一系列配套政策，提倡安土重遷、重農(nóng)抑商以及嚴(yán)格的海禁政策。

衣食是人類生存的必需品。尤其糧食更是國家的根本，也是古代貿(mào)易的主要商品：吃飯用的陶瓷、穿衣用絲綢，有助于消化的茶葉。

在古代，保障農(nóng)業(yè)生產(chǎn)就成了頭等大事。農(nóng)業(yè)社會(huì)是穩(wěn)定的，因?yàn)槿丝跁?huì)被捆綁 于土地，國家治理起來比較容易，而商業(yè)社會(huì)的人口流動(dòng)性很大，文化上、經(jīng)濟(jì)上、政治上和社會(huì)上都給治理帶來了挑戰(zhàn)。所以歷朝歷代基本都采取了抑制商業(yè)和人口流動(dòng)的政策。國家把社會(huì)階層劃分為“士農(nóng)工商”四個(gè)階層，商人盡管有很高的收入，但是在政治上處在社會(huì)的最底層。但是，由于國家和皇室需要大量的稅收來源國家和皇室的活動(dòng)，貿(mào)易稅收是重要的財(cái)政收入來源，所以國家又不得不在保障安全的條件下支持貿(mào)易。

以保護(hù)國家的名義，秦朝起就開始大規(guī)模修建長(zhǎng)城。長(zhǎng)城的修建固然減少了北方游牧民族的入侵，但是沒能從根本上解決問題。長(zhǎng)城的修建在保護(hù)了自己的同時(shí)，也限制了自己的擴(kuò)張，限制了中原地區(qū)對(duì)外的貿(mào)易，抑制了國際貿(mào)易。很多時(shí)候，北方游牧民族為了生存，需要貿(mào)易來獲得他們生存必需的物品。他們希望用自己的馬匹、動(dòng)物毛皮和肉來和農(nóng)耕文化區(qū)的農(nóng)民換取必要的糧食、鹽、 鐵和茶葉等生活必需品。盡管有長(zhǎng)城隔離，草原的自然災(zāi)害通常還是會(huì)驅(qū)使游牧民族入侵中原。

在唐朝，西北的游牧民族，比如吐蕃等，他們每年秋天都會(huì)騷擾中原農(nóng)耕地區(qū)。唐朝被迫調(diào)動(dòng)大量軍隊(duì)駐扎在邊境，防止游牧民族的入侵和掠奪，史稱“秋防”。游牧民族之所以在秋天發(fā)動(dòng)進(jìn)攻，主要有兩個(gè)原因：第一，戰(zhàn)馬在秋天膘肥體壯，可以長(zhǎng)距離奔襲；第二，到了秋天，中原的農(nóng)作物到了成熟收獲的季節(jié)， 正好可以掠奪食物，以幫助他們度過漫長(zhǎng)的嚴(yán)冬。

如何與北方草原民族相處也涉及國家的穩(wěn)定。元朝是蒙古族建立的王朝，內(nèi)部一直存在草原貴族的分權(quán)思想和傳統(tǒng)中原儒家的集權(quán)思想兩派之間的斗爭(zhēng)，這間接導(dǎo)致了元朝在不長(zhǎng)時(shí)間內(nèi)就滅亡。明朝主要通過軍事鎮(zhèn)壓和修建長(zhǎng)城等隔離政策對(duì)付北方游牧民族的侵?jǐn)_，也不是很成功，盡管明太祖朱元璋派大軍八次北征、明成祖朱棣五次親征漠北，還是發(fā)生了明英宗朱祁鎮(zhèn)土木堡之變的全軍覆沒和皇帝被擒的屈辱，最后明朝還是被東北崛起的清軍打敗并被取代。清朝汲取了元明的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)，采取了對(duì)蒙古族和漢族兩種不同的治理策略：對(duì)蒙古族采取了聯(lián)姻、封王和賞賜等手段，建立友好的關(guān)系；而對(duì)漢族聚居的中原地區(qū)采取了傳統(tǒng)的中央集權(quán)制度。總體而言，清朝的北方是穩(wěn)定的。

元代以來中國的五波全球化

元代的第一波全球化

13世紀(jì)，隨著交通技術(shù)的進(jìn)步，以及蒙古族在中亞和西亞的擴(kuò)張，長(zhǎng)城也不能阻止蒙古族的進(jìn)攻。蒙古族在他們的軍事征伐中和官商（史稱“斡脫”）組織建立了聯(lián)盟：蒙古族將士負(fù)責(zé)軍事征伐，商人負(fù)責(zé)提供金融、信息和后勤服務(wù)，蒙古軍人沿著斡脫的活動(dòng)路線一路征伐，最后建立了橫跨歐亞大陸的蒙古帝國；斡脫也在蒙古帝國的支持下，足跡遍布?xì)W亞大陸，形成了一個(gè)橫跨歐亞大陸的水陸貿(mào)易網(wǎng)絡(luò)。中國南方的泉州成為中國對(duì)外貿(mào)易的基地，泉州城內(nèi)居住了各種文化背景的人，總?cè)丝诔^了20萬，除了漢族和蒙古族，還包括不同宗教信仰（伊斯蘭教、基督教）、不同民族，以及不同國家的人，他們通過海路遠(yuǎn)航可以到達(dá)阿拉伯海和波斯灣地區(qū)；然后通過陸路和歐洲各國聯(lián)通。元朝是一個(gè)重商的政權(quán)，政府在泉州投資建造對(duì)外貿(mào)易的船只，承包給商人去對(duì)外貿(mào)易，政府和稅收對(duì)收入按照7：3比例分成。蒙古帝國三次西征，把歐亞經(jīng)濟(jì)聯(lián)系了起來，促進(jìn)了文化交流。第二次西征，最遠(yuǎn)打到了歐洲波蘭和匈牙利；第三次西征最遠(yuǎn)打到了了西亞的敘利亞，到了地中海邊。元朝政府這可以看作近代第一波全球化。

意大利人馬可·波羅通過陸上絲綢之路長(zhǎng)途跋涉來到中國，在中國旅居多年后又通過海上絲綢之路回到了意大利，并寫下了著名的《馬可·波羅游記》，把中國描述成富裕的天堂，這激勵(lì)了歐洲人試圖通過航海前往中國貿(mào)易，為大航海時(shí)代的第二次全球化譜寫了一首序曲。

“隆慶開關(guān)”——第二波全球化

元朝之后的中國就被綁上了全球化的列車，追求保守和穩(wěn)定的傳統(tǒng)社會(huì)秩序慢慢瓦解。傳統(tǒng)的中原文化精英對(duì)此充滿了恐懼和應(yīng)激性的抵抗，在不斷對(duì)抗全球化的歷程中，上演了一幕幕的悲喜劇。在元朝末年的1357~1366年，泉州發(fā)生了亦思巴奚戰(zhàn)亂，這場(chǎng)穆斯林商人為主體的戰(zhàn)亂起義被元朝成功鎮(zhèn)壓，但是泉州作為對(duì)外貿(mào)易的基地也受到了破壞。

盡管明太祖朱元璋在建國后汲取了宋朝滅亡的教訓(xùn)，采取了非常保守的政策，新修長(zhǎng)城；還采取了非常嚴(yán)格的海禁政策，“片板不許出海”。但是在朱元璋死后，這些政策在資本主義漸漸興起、全球化漸漸強(qiáng)化的歷史大勢(shì)面前，被不斷弱化。他的兒子明成祖朱棣派出三寶太監(jiān)鄭和帶領(lǐng)龐大的艦隊(duì)六下西洋（鄭和一共七次下西洋，第七次下西洋發(fā)生在朱棣死后七年的1431年）， 與南亞和西亞國家展開了貿(mào)易和文化交流。

1492年，當(dāng)意大利人哥倫布的帆船跨過大西洋到達(dá)北美洲，在巨額貿(mào)易利潤(rùn)的激勵(lì)下，全球大航海時(shí)代拉開了帷幕。葡萄牙人歐華利（Jorge álvares，？—1521年7月8日）在1513年左右也到了澳門和廣州，開始和中國進(jìn)行貿(mào)易。從此，中國開始了又一輪前所未有的波瀾壯闊的全球化進(jìn)程。

在高額利潤(rùn)的刺激下，海禁是禁不住貿(mào)易的。民間貿(mào)易早就如火如荼。到了1567年，明穆宗迫于現(xiàn)實(shí)，宣布解除海禁，調(diào)整海外貿(mào)易政策，允許民間私人遠(yuǎn)販東西二洋，在福建的一個(gè)小港口——月港，開放對(duì)外貿(mào)易，史稱“隆慶開關(guān)”。這可以算是近代的第二波全球化。

西班牙人從南美跨國太平洋到菲律賓建立殖民地，和中國商人貿(mào)易；葡萄牙人航海跨國印度洋，通過馬六甲海峽到澳門，和中國日本進(jìn)行貿(mào)易。晚明的對(duì)外開放帶來了晚明的繁榮，在100年左右的時(shí)間，全球有超過3億兩白銀流入了中國，大大改善了中國的金融體系，并催生了張居正的“一條鞭法”改革。但是，中國單方面大量出口陶瓷、絲綢和茶葉等物品，進(jìn)口大量白銀是不可能永遠(yuǎn)持續(xù)下去的。17世紀(jì)初，當(dāng)日本進(jìn)入幕府時(shí)期開始采取閉關(guān)鎖國政策，西班牙國王也決定開始在南美查禁走私，中國對(duì)外貿(mào)易突然中斷，在東南沿海引起了一場(chǎng)巨大的經(jīng)濟(jì)和金融危機(jī)。貿(mào)易中斷導(dǎo)致了白銀相對(duì)于銅錢升值，老百姓平時(shí)交易用銅錢，但是交稅用白銀。白銀價(jià)值相對(duì)上升使得百姓負(fù)擔(dān)加重，同時(shí)國家稅收收入下降，這導(dǎo)致了明朝的滅亡。隨著明朝的滅亡以及同期歐洲三十年戰(zhàn)爭(zhēng)的結(jié)束，第二波全球化也隨之結(jié)束。

鴉片戰(zhàn)爭(zhēng)——第三波全球化

大門一旦打開，就很難再關(guān)上，黃河之水不會(huì)倒流，世界各國的文化交流和貿(mào)易往來也不會(huì)輕易停止。全球化趨勢(shì)盡管有高潮和低谷，十八世紀(jì)隨著英國工業(yè)革命的成功，英國向全世界開始殖民，成為了一個(gè)日不落帝國，這可以看作是第三波全球化。滿清入關(guān)后，又開始采取了閉關(guān)鎖國的“遷界”政策，沿海50里不許諸人。隨著清朝統(tǒng)一臺(tái)灣后，又開始逐步開放對(duì)外貿(mào)易。大清王朝盡管想維持其封閉保守的體制，但是鴉片戰(zhàn)爭(zhēng)的戰(zhàn)敗還是逼迫中國加入了這一波全球化。

18世紀(jì)，中國以廣州為基地繼續(xù)向歐洲以及北美出口大量的陶瓷絲綢和茶葉。“波士頓傾茶事件”是美國獨(dú)立運(yùn)動(dòng)的導(dǎo)火索，其政治遺產(chǎn)“茶黨”影響到了現(xiàn)在美國的政治，這些茶葉就是來自中國武夷山。中國大量出口茶葉導(dǎo)致了貿(mào)易不平衡，英國人為了平衡貿(mào)易開始向中國出口鴉片。鴉片進(jìn)口使得中國大量白銀外流，在中國引起了一場(chǎng)錢荒。和明朝末年的金融危機(jī)類似，當(dāng)白銀大量外流，白銀價(jià)值相對(duì)上升，對(duì)銅錢的比例從1790年的1：900，到了1840年的1：2400以上。這樣的比例變化，使得清政府財(cái)政下降，這使得清政府不得不采取禁煙政策，進(jìn)而擴(kuò)大為一場(chǎng)改變中國近代史的“鴉片戰(zhàn)爭(zhēng)”。

“冷戰(zhàn)”——第四波全球化

在十九世紀(jì)后半，隨著德國、俄羅斯以及日本德國實(shí)現(xiàn)了工業(yè)化，他們加入了全球化競(jìng)爭(zhēng)，爭(zhēng)奪殖民地以及國際市場(chǎng)。隨著工業(yè)化的推進(jìn)，產(chǎn)業(yè)工人在馬克思主義思想的推動(dòng)下，開始了全球性的社會(huì)主義運(yùn)動(dòng)，為了工人階級(jí)自身的利益而斗爭(zhēng)。在經(jīng)過第一次世界大戰(zhàn)后，蘇聯(lián)成立，美國成為了世界第一的經(jīng)濟(jì)體，這標(biāo)志著第四波全球化的開始。在這一波全球化中，尤其在第二次世界大戰(zhàn)后，鐵幕落下，世界分為了共產(chǎn)主義和資本主義兩個(gè)世界，雙方在各自的陣營(yíng)內(nèi)部，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)互助，在不同的意識(shí)形態(tài)主導(dǎo)下實(shí)現(xiàn)“全球化”。

蘇聯(lián)解體——第五波全球化

1991年蘇聯(lián)解體標(biāo)著第四波全球化的結(jié)束，以及第五波全球化的開始。在這一波全球化中，中國實(shí)現(xiàn)改革開放，并于2001年加入了世界貿(mào)易組織。中國享受改革開放的制度紅利，貿(mào)易額不斷增加，經(jīng)濟(jì)快速增長(zhǎng)，于2020年底實(shí)現(xiàn)了農(nóng)村貧困人口全部脫貧，實(shí)現(xiàn)了小康社會(huì)。

從元朝之后，世界在改變中國，中國也在改變世界。全球化給中國帶來了機(jī)會(huì)和繁榮，也帶來危機(jī)和混亂，保守的古代中國的政治文化精英難以適應(yīng)，他們適應(yīng)了儒家的階層秩序，不懂如何與外國平等地打交道。他們一邊享受對(duì)外貿(mào)易帶來的經(jīng)濟(jì)繁榮，另一邊又擔(dān)心這種貿(mào)易會(huì)讓中國傳統(tǒng)的封閉和穩(wěn)定的階層社會(huì)解體，從而失去對(duì)社會(huì)的控制。

全球化是理解元朝以及此后的中國經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展的一個(gè)重要變量。《危機(jī)、改革與崩潰》一書也把這個(gè)變量導(dǎo)入對(duì)中國的經(jīng)濟(jì)危機(jī)歷史的分析，看看中國在全球化的歷史浪潮中的掙扎與反復(fù)。

全球化沒有退路，只有出路

從鄭和寶船到“一帶一路”，從朝貢貿(mào)易到WTO，中國參與五波全球化的歷史，恰是一部“危機(jī)倒逼改革”的啟示錄。大門開放，不僅僅是貿(mào)易商品，更是帶來了金融、財(cái)政以及制度的變化。

《危機(jī)、改革與崩潰》一書的作者于曉華深耕農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)多年，此次聚焦元明清三朝700年的歷史，分析古代農(nóng)業(yè)社會(huì)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展、制度建設(shè)、全球貿(mào)易、貨幣發(fā)行、官商經(jīng)營(yíng)等。元興滅金、滅宋的根本原因在于蒙古人靈活的財(cái)政與金融制度，斡脫商人為元朝的崛起撬動(dòng)了亞歐大陸上人才與資源的流通。而大量涌入明朝的白銀，促成了一條鞭法改革的成功，但貿(mào)易的不平衡一定會(huì)被時(shí)間打破，西班牙帝國的衰落和明朝的滅亡于是接踵而至。清朝在盛世之后馬上面臨內(nèi)卷的巨大壓力，太平天國運(yùn)動(dòng)如火如荼地展開，而北洋水師則敗于現(xiàn)代金融制度的巨大資源調(diào)動(dòng)能力。民國的廢兩改元、金圓券改革的結(jié)果是埋葬了自己。

《危機(jī)、改革與崩潰》歷數(shù)三朝的高光與低谷，重新解讀我們熟知的歷史事件，發(fā)掘興衰變革背后的深層原因，更以此審視當(dāng)下的繁榮與內(nèi)卷、危機(jī)和變遷，揭示歷史的金融邏輯和內(nèi)在因果，并總結(jié)經(jīng)驗(yàn)與教訓(xùn)，給出時(shí)代和社會(huì)發(fā)展的未來可能。

如今，當(dāng)芯片戰(zhàn)爭(zhēng)與碳中和重構(gòu)全球規(guī)則，中國面對(duì)的已非長(zhǎng)城外的游牧鐵騎，而是核心技術(shù)“卡脖子”與產(chǎn)業(yè)鏈話語權(quán)之爭(zhēng)。歷史昭示：封閉的秩序終將崩解，唯有主動(dòng)擁抱變革，才能于浪潮中錨定方向。全球化不會(huì)憐憫守成者，但會(huì)獎(jiǎng)勵(lì)破局者——正如泉州港的萬國商船曾見證：開放，從來不是陷阱，而是文明存續(xù)的密碼。

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2025.6.15

編輯：閃閃 | 審核：孫小悠