主編：卓翔

副主編：陳新星 安鴻鵬

《金融領域職務犯罪辦案策略及心理攻防典型案例解析》

金融是現代經濟的血脈，其健康運行關乎國家命脈。在金融創新浪潮與市場深度變革的交織下，金融領域職務犯罪正以“隱形化滲透、專業化操作、鏈條化協作”的三維進化態勢，對現行防控體系構成嚴峻挑戰。如何穿透層層偽裝、精準定性犯罪、有效防控風險，成為法律工作者、金融從業者以及監管機構面臨的重大課題。

金融從業者的風險警示錄

司法工作者的辦案指南針

學術研究者的實證參考書

《金融領域職務犯罪辦案策略及心理攻防典型案例解析》一書匯聚了金融犯罪領域的專家學者和實務工作者的智慧與經驗，通過對銀行、保險、證券、期貨等領域一系列典型金融犯罪案例的深入剖析，揭示了犯罪者的心理動機、作案手法以及案件偵破的關鍵所在，并著重揭示了新型犯罪手法的演化邏輯。本書不僅詳解每個案件的辦案要點，更力求為讀者提供兼具操作性與思辨性的辦案指南。

本書特色

兼具理論性與實踐性

本書在注重理論闡述嚴謹性的同時，也充分融入了金融領域職務犯罪的新趨勢和新特點，讓本書內容更加貼近實際、著眼實戰。

對案例“六位一體”的全景式解析模式

這種全景式解剖既避免了純理論研究的凌空蹈虛，又突破了單一判決分析的平面局限，使本書超越單純案例匯編的價值，成為觀察中國金融法治生態的獨特視窗。

注重對心理攻防策略的運用

在辦案策略方面，本書不僅詳細介紹了法律條款的適用、證據的收集與固定、犯罪嫌疑人的訊問技巧等基礎知識，還展示了如何在復雜多變的案情中，準確把握犯罪嫌疑人的心理狀態，巧妙運用心理攻防策略，突破其心理防線，從而成功偵破案件。

深入剖析案件背后的金融原理和市場規則

本書不僅闡述了犯罪手法和作案過程，還深入剖析了背后的金融原理和市場規則，幫助讀者更好地理解犯罪的本質和根源，提升金融素養和風險防范能力。

語言風格平實易懂，具有可讀性

本書的語言風格平實易懂，以通俗的語言呈現復雜的法律關系，以實戰視角解析抽象的法律條文，為讀者提供了一幅幅生動的犯罪畫像和辦案圖譜，具有可讀性。

本書體例

全書以36個典型案例為經緯，采用“六位一體”的全景式解析模式，讓法律適用在具體情境中展現動態生命力。

“案情簡介”

切入犯罪現場

“辦案策略”

解構偵查思維

“心理攻防”

還原審訊博弈

“定案關鍵點”

錨定法律爭議

“定性結論”

明確案例定論

“認識誤區表”

澄清認知偏差

“金融背景知識補充”

搭建跨領域認知橋梁

本書作者

主編：卓翔

卓翔，經濟法學碩士、訴訟法學博士、政治學博士后，就職于中共中央黨校（國家行政學院），曾任法官、律師、仲裁員、咨詢師；中國法學會會員、中國行政體制改革研究會會員，中國科學社會主義學會理事。在核心期刊等刊物發表論文八十余篇，主編參編著作十余部。

副主編：陳新星 安鴻鵬

陳新星，金融、法學雙學士學位，刑法學碩士，就職于公安部督察審計局，自2008年起在公安部經濟犯罪偵查局從事經濟犯罪偵查工作十余年，是“獵狐”行動創始成員，具有較為豐富的辦案實戰經驗，參與偵辦過多起具有社會影響力的經濟犯罪大要案，榮立個人二等功2次，集體一等功1次，嘉獎多次。

安鴻鵬，執業律師、北京市律師協會刑法專業委員會副秘書長，北京市朝陽區律師協會刑事業務研究會秘書長，曾長期在軍事檢察機關、紀檢監察機關工作，先后參與偵辦十余起全軍具有重大影響的職務犯罪案件。在案件偵辦工作中，擔任談話組組長，負責制定談話策略，擬定談話提綱，“突破”辦案對象，取得關鍵言詞證據，具有豐富辦案經驗。榮立個人三等功4次，集體二等功1次，多次被表彰為優秀共產黨員、優秀黨支部書記。

目 錄

第一例　國有期貨操盤舞弊　增設環節侵吞資產

第二例　先買后租賺取差價　貸款抽資隱蔽牟利

第三例　承租網點內外串通　控租騙差貪污斂財

第四例　私蓋公章挪移糧款　挪款還貸填補虧空

第五例　虛構風險提前兌付　巧設平臺違法理財

第六例　假借融資幫企還貸　偽造印鑒私挪資金

第七例　操縱入股村鎮銀行　托友代持受賄干股

第八例　咨詢協議暗藏玄機　假借服務收賄斂財

第九例　以貸謀利放貸收息　全家動員高息斂財

第十例　虛假融資異常回購　股權代持牟取暴利

第十一例　違規放貸收賄挪款　權錢交易終陷囹圄

第十二例　徇私放貸肆意妄為　實控公司賄賂套貸

第十三例　行長假投索賄斂財　老板虛合高額付息

第十四例　私募高管弄權受賄　工程公司行賄中標

第十五例　銀行員工違規操作　信托經理行賄分贓

第十六例　高管謀私虛構中介　職務侵占巧取豪奪

第十七例　資管高管瞞天過海　信托收益中飽私囊

第十八例　債券交易暗箱操作　虛增環節賺取利差

第十九例　隱蔽開展通道業務　隱瞞實控配資牟利

第二十例　巧借名義移花接木　套貸自用資金斷鏈

第二十一例　投資代表違規轉款　基金募集資金遭劫

第二十二例　銀行職員暗謀代持　挪用巨資債券牟利

第二十三例　違規放貸執意孤行　千萬資金損失難追

第二十四例　擅自出函擔保承諾　提前變現金蟬脫殼

第二十五例　公款代繳籌資稅費　集資亂象國資流失

第二十六例　官員參股監管失責　融資擔保亂象叢生

第二十七例　經營同業運作融資　假借咨詢非法斂財

第二十八例　期貨受托背信交易　客戶資金巨額虧空

第二十九例　基金經理暗箱操作　內幕交易巨額獲利

第三十例　保險資金違規拆借　賬目混亂內控崩塌

第三十一例　違法放貸自批自貸　三罪競合自釀苦果

第三十二例　沆瀣一氣以新還舊　內外勾連以貸養存

第三十三例　銀行違規繞道放款　擾亂監管罪責難逃

第三十四例　縱容授意虛假借款　資金失控有去無回

第三十五例　高息誘騙投資理財　放任監管揮霍無度

第三十六例　利令智昏出具保函　平添巨債連帶償還