【內(nèi)容摘要】

在刑事訴訟實踐中，協(xié)助抓捕型立功的認定標(biāo)準(zhǔn)始終是理論與實務(wù)關(guān)注的焦點問題。本文以轉(zhuǎn)達投案通知行為的定性爭議為切入點，系統(tǒng)梳理相關(guān)法律規(guī)范及司法解釋，從形式要件與實質(zhì)要件雙重維度展開法理分析。通過解構(gòu)協(xié)助抓捕型立功的構(gòu)成要素，明確其認定需同時滿足創(chuàng)造直接抓捕條件、行為指向明確性及作用不可替代性三項形式要件，以及產(chǎn)生實際抓捕效果的實質(zhì)要件。結(jié)合典型案例評析，指出單純轉(zhuǎn)達投案通知行為因缺乏實質(zhì)協(xié)助性，不符合立功認定標(biāo)準(zhǔn)。本文旨在通過體系化闡釋，為正確理解刑事立功制度提供理論參考。

一、問題的提出：轉(zhuǎn)達投案通知行為的法律定性爭議

在共同犯罪案件中，被告人張某到案后，按照司法機關(guān)要求，通過電話向同案犯李某轉(zhuǎn)達司法機關(guān)的投案通知。李某在接到通知次日主動投案。對于張某能否因此構(gòu)成立功，實務(wù)中存在不同認識：有觀點認為該行為客觀上促成了同案犯歸案，應(yīng)認定為立功；反對意見則主張該行為不符合立功構(gòu)成要件。此類爭議的實質(zhì)在于如何準(zhǔn)確把握協(xié)助抓捕型立功的認定標(biāo)準(zhǔn)。

我國刑法第六十八條確立的立功制度，既是寬嚴(yán)相濟刑事政策的制度載體，也是提高司法效率的重要手段。最高人民法院通過《關(guān)于處理自首和立功具體應(yīng)用法律若干問題的解釋》（以下簡稱《解釋》）及《關(guān)于處理自首和立功若干具體問題的意見》（以下簡稱《意見》），逐步細化立功認定標(biāo)準(zhǔn)。但實踐中仍存在對協(xié)助抓捕型立功認定標(biāo)準(zhǔn)把握不一的問題，亟待理論澄清。

二、協(xié)助抓捕型立功的法律界定與價值取向

（一）制度內(nèi)涵的規(guī)范解構(gòu)
根據(jù)《解釋》第五條第四項規(guī)定，協(xié)助抓捕型立功特指"協(xié)助司法機關(guān)抓捕其他犯罪嫌疑人（包括同案犯）"的情形。其制度設(shè)計具有雙重價值取向：在實體正義層面，通過激勵犯罪分子主動配合司法，實現(xiàn)刑罰個別化；在程序效率層面，借助犯罪分子的特定信息優(yōu)勢，降低司法成本。

（二）司法認定的限縮趨勢
從《解釋》到《意見》的規(guī)范演進可見，司法機關(guān)對協(xié)助抓捕行為的認定呈現(xiàn)限縮解釋傾向。2010年《關(guān)于辦理職務(wù)犯罪案件認定自首、立功等量刑情節(jié)若干問題的意見》明確要求協(xié)助行為必須對抓捕產(chǎn)生"實際作用"，強調(diào)實質(zhì)判斷標(biāo)準(zhǔn)。這種限縮既防止立功認定泛化，也確保寬宥政策的精準(zhǔn)適用。

三、形式要件的三維審查標(biāo)準(zhǔn)

（一）行為同質(zhì)性的類型化判斷
《意見》列舉的四種協(xié)助行為（約至指定地點、現(xiàn)場指認、帶領(lǐng)抓捕、提供關(guān)鍵信息）具有共同特征：為抓捕創(chuàng)造直接條件。以王某販毒案為例，其帶領(lǐng)偵查人員準(zhǔn)確指認同案犯藏匿窩點的行為，與司法解釋列明情形具有同質(zhì)性。反之，僅提供同案犯戶籍信息等基礎(chǔ)資料，因未超出司法機關(guān)常規(guī)偵查能力范圍，不應(yīng)認定為有效協(xié)助。

（二）行為指向的明確性要求
有效協(xié)助行為必須實現(xiàn)"三定"目標(biāo)：鎖定具體對象、確定空間位置、明確時間節(jié)點。如在李某受賄案中，其按偵查機關(guān)指示將同案犯約至預(yù)訂酒店的行為，使抓捕行動具有精確指向性，符合明確性要件。而模糊提供"可能在城東活動"等不確定信息，則難以滿足此要件。

（三）作用不可替代性的實質(zhì)審查
關(guān)鍵協(xié)助行為應(yīng)構(gòu)成抓捕鏈條中不可或缺的環(huán)節(jié)。比較兩則案例：張某搶劫案中，其提供的同案犯生物特征信息直接促成身份識別；而趙某走私案中，其提供的通訊方式與偵查機關(guān)已掌握信息完全重復(fù)。前者具有不可替代性，后者則屬可替代信息，由此產(chǎn)生不同認定結(jié)果。

四、實質(zhì)要件的因果效力判斷

（一）結(jié)果關(guān)聯(lián)的直接性標(biāo)準(zhǔn)
協(xié)助行為與抓捕結(jié)果間須存在直接因果關(guān)系。以周某詐騙案為例，其雖按指示聯(lián)系同案犯，但對方因其他事由被抓獲，此種情形因缺乏直接因果關(guān)聯(lián)，不能認定立功。司法解釋強調(diào)"當(dāng)場抓獲"要件，正是為了確保因果關(guān)系的純粹性。

（二）效果實現(xiàn)的實效性原則
《意見》明確要求協(xié)助行為必須產(chǎn)生實際抓捕效果。在錢某非法經(jīng)營案中，其雖準(zhǔn)確提供同案犯藏匿地址，但因?qū)ο筇崆稗D(zhuǎn)移致使抓捕未果，該協(xié)助行為因未產(chǎn)生實效而不構(gòu)成立功。此要件設(shè)置體現(xiàn)了功利主義與結(jié)果導(dǎo)向的立法取向。

五、轉(zhuǎn)達投案通知行為的性質(zhì)辨析

回歸本文首例，張某的轉(zhuǎn)達行為不符合形式要件：其一，投案通知的傳遞未創(chuàng)造新的抓捕條件，司法機關(guān)完全可通過法定程序直接傳喚；其二，行為效果依賴于同案犯的主觀選擇，不具有確定性和可控性；其三，該行為可被其他送達方式替代，缺乏不可替代性。實質(zhì)層面，李某的主動投案系其自主決定結(jié)果，與張某行為無直接因果關(guān)系。因此，張某行為不滿足立功構(gòu)成要件。

六、結(jié)語

協(xié)助抓捕型立功的認定需堅持主客觀相統(tǒng)一原則，既要考察行為的外在形式，更要注重實質(zhì)效果。司法實踐中應(yīng)避免兩種傾向：一是形式化認定，將任何協(xié)助行為均視為立功；二是結(jié)果主義傾向，單純以抓捕結(jié)果倒推行為性質(zhì)。只有嚴(yán)格把握"形式要件+實質(zhì)要件"的雙重審查標(biāo)準(zhǔn)，才能確保立功制度在激勵悔過與司法公正之間的平衡。對于轉(zhuǎn)達投案通知等邊緣性行為，宜通過司法解釋或指導(dǎo)性案例進一步明確裁判規(guī)則，實現(xiàn)法律適用的統(tǒng)一。

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申法濤律師，鄭州著名刑事訴訟律師，律師團負責(zé)人，首席刑事辯護律師，14年刑事案件辦理經(jīng)驗，專辦全國各類刑事案件。