豫高法〔2020〕119號

河南省高級人民法院 河南省人民檢察院 河南省公安廳 河南省司法廳印發《關于防范和打擊虛假訴訟的若干意見》的通知

全省各市、縣（市、區）人民法院、人民檢察院、公安局、司法局、鄭州鐵路運輸兩級法院、檢察院，省高級人民法院、省人民檢察院、省公安廳、省司法廳各部門、各直屬單位：

現將《關于防范和打擊虛假訴訟的若干意見》印發給你們，請認真遵照執行。執行中有什么問題，請及時報告對應省級政法機關。

河南省高級人民法院

河南省人民檢察院

河南省公安廳

河南省司法廳

2020年6月4日

關于防范和打擊虛假訴訟的若干意見

為落實十九屆四中全會提出的“完善誠信建設長效機制”的要求，營造誠實守信的訴訟環境，維護司法權威和司法公信，防范和打擊虛假訴訟，保障民事訴訟和執行活動正常進行，保護公民、法人和其他組織的合法權益，根據相關法律法規、司法解釋和規范性文件的規定，結合我省實際，制定本意見。

第一條 本意見所稱“虛假訴訟”，是指民事訴訟當事人或者其他訴訟參與人，虛構事實或者偽造證據，捏造民事法律關系，惡意提起民事訴訟，或者以基于捏造的事實作出的仲裁裁決、公證債權文書等申請執行，或者在民事執行過程中以捏造的事實對執行標的提出異議、申請參與執行財產分配，意圖使人民法院作出錯誤裁判、調解或者執行法律文書，妨害司法秩序，侵害國家利益、公共利益或者他人合法權益的行為。

虛假訴訟行為構成犯罪的，依照《中華人民共和國刑法》及相關司法解釋予以認定處理。

當事人、訴訟代理人在訴訟中出于訴訟技巧，夸大其詞或提供證據不完備、不如實完整陳述等行為，不宜認定為虛假訴訟。

第二條 人民法院、人民檢察院、公安機關、司法行政機關建立聯合防范和打擊虛假訴訟案件的工作機制，在法定職責權限內分工負責、密切配合，依法合理防范和懲處虛假訴訟，共同維護司法權威和司法公正，促進社會誠信體系建設。

第三條 人民法院在立案登記時，應當對本意見第四條中所列的虛假訴訟多發的案件進行關聯案件檢索，查詢原、被告其他涉訴、涉執行情況，并隨案移送業務庭。承辦法官經審查發現有虛假訴訟嫌疑的案件，應當主動進行關聯案件檢索，將檢索情況制作工作記錄并附卷，或在審理報告、合議庭評議中予以反映。

第四條 以下幾類虛假訴訟多發的案件，人民法院、人民檢察院在履行職責中應當予以特別關注：

（一）民間借貸糾紛案件；

（二）涉及認定、處理夫妻共同債務的離婚、財產糾紛案件；

（三）追索勞動報酬案件；

（四）涉及公司分立、合并或破產企業糾紛的案件；

（五）以已經資不抵債或者已經作為被執行人的公司、自然人、法人、非法人組織為被告的財產糾紛案件；

（六）涉及督促程序、公示催告程序、確認調解協議的案件；

（七）交通事故損害賠償中的保險理賠案件；

（八）拆遷區劃范圍內的自然人作為訴訟主體的分家析產、繼承、房屋買賣合同糾紛案件；

（九）以國有、集體企業為被告的財產糾紛案件；

（十）以設立建筑施工項目部的建筑施工企業為被告的借貸、買賣、租賃等財產糾紛案件；

（十一）涉及馳名商標認定案件；

（十二）以物抵債、借名買房、一房多賣、隱名持股等糾紛案件；

（十三）第三人撒銷之訴、案外人執行異議之訴、執行異議案件；

（十四）案外人申請再審案件；

（十五）企業、其他組織、自然人同時在多起案件中作為當事人的財產糾紛案件；

（十六）存在關聯訴訟或執行案件，訴請有對抗、規避他案審判或執行內容的案件；

（十七）當事人申請撤銷仲裁裁決或者當事人、案外人不服仲裁裁決執行而提出異議的案件。

對上述案件，人民法院、人民檢察院要加大證據審查力度。經審查認為可能存在虛假訴訟的，要加大依職權調查取證力度。

第五條 人民法院審理民間借貸糾紛案件時發現有下列情形的，應當嚴格審查借貸發生的原因、時間、地點、款項來源、交付方式、款項流向以及借貸雙方的關系、經濟狀況等事實，綜合判斷是否屬于虛假訴訟：

（一）出借人明顯不具備出借能力；

（二）出借人起訴所依據的事實和理由明顯不符合常理；

（三）出借人不能提交債權憑證或者提交的債權憑證存在偽造的可能；

（四）當事人雙方在一定期間內多次參加民間借貸訴訟；

（五）當事人一方或者雙方無正當理由拒不到庭參加訴訟，委托代理人對借貸事實陳述不清或者陳述前后矛盾；

（六）當事人雙方對借貸事實的發生沒有任何爭議或者訴辯明顯不符合常理；

（七）借款人的配偶或合伙人、案外人的其他債權人提出有事實依據的異議；

（八）當事人在其他糾紛中存在低價轉讓財產的情形；

（九）當事人不正當放棄權利；

（十）其他可能存在虛假民間借貸訴訟的情形。

第六條 民事訴訟中有下列情形之一的，人民法院、人民檢察院應當謹慎審查，及時發現和制裁虛假訴訟行為：

（一）當事人無正當理由拒不到庭，委托代理人對案件事實陳述不清，或當事人從不到庭參加訴訟，委托代理人的委托手續存在偽造可能的；

（二）當事人之間屬于親屬、朋友等親近關系或者關聯企業等共同利益關系的；

（三）訴訟中一方對另一方提出的于己不利的事實明確表示承認且不符合常理的；

（四）當事人配合默契，一方對另一方訴請的事實和理由自始自認，原被告之間不存在實質性的訴辯對抗；

（五）案件證據不足，但雙方當事人迅速經人民調解等調解組織達成調解協議，向人民法院申請司法確認；

（六）原告起訴所依據的事實、理由明顯不合常理；

（七）訴訟中有其他異常情況的。

第七條 人民法院在審理或執行案件過程中，發現存在虛假訴訟情形的，應當及時予以制止。對于尚未妨害司法秩序或者嚴重侵害他人合法權益，尚不構成犯罪的一般虛假訴訟行為，符合《中華人民共和國民事訴訟法》第一百一十二條、第一百一十三條規定的，應當根據情節輕重予以訓戒、罰款、拘留。

根據最高人民法院、最高人民檢察院《關于辦理虛假訴訟刑事案件適用法律若干問題的解釋》第九條規定，對于虛假訴訟行為未達到情節嚴重標準，行為人系初犯，在民事訴訟過程中自愿具結悔過，接受人民法院處理決定，積極退贓、退賠的，可以認定為情節輕微，不起訴或者免予刑事處罰；確有必要處罰的，可以從寬處罰。

第八條 對存在虛假訴訟可能的案件，人民法院在審理過程中可以采取下列措施：

（一）傳喚當事人本人到庭；

（二）通知當事人提交原始證據或者其他證據；

（三）通知證人出庭作證；

（四）依職權調查取證；

（五）依職權追加與案件處理結果可能存在法律上利害關系的當事人；

（六）要求當事人簽署據實陳述保證書、證人簽署如實作證保證書；

（七）依法可以采取的其他措施。

第九條 人民檢察院在辦理民事監督案件過程中，對有虛假訴訟嫌疑的案件，可以根據《人民檢察院民事訴訟監督規則》（試行）的規定，采取相應措施開展調查。

第十條 人民法院、人民檢察院在辦理案件過程中，根據證據反映的情況，發現當事人行為涉嫌虛假訴訟罪、詐騙罪、合同詐騙罪、妨害作證罪等刑事犯罪的，人民法院應當統一指定立案部門、人民檢察院應當統一指定民事檢察部門，將下列材料移送有管轄權的公安機關法制部門：1. 案件移送函；2. 移送線索的情況說明（載明案件來源、當事人信息、涉嫌虛假訴訟犯罪的事實、法律依據等內容，并附送相關證據材料）；3. 涉及案件基本情況的相關材料（比如起訴書、答辯狀、協議等原案件的相關訴訟材料）。

公安機關對移送的涉嫌犯罪的虛假訴訟案件，經審查前款規定材料移送不全的，應當在接受案件的三日內，書面告知移送部門補正。

第十一條 公安機關對移送的涉嫌刑事犯罪的虛假訴訟案件，應當在三十日內作出立案或者不立案決定，并反饋移送部門。對特別重大、疑難、復雜或者跨區域性案件，經上一級公安機關批準，可以延長三十日。不予立案的，應當在作出不立案決定之日起七日內，將不予立案通知書送達移送案件的單位，相應退回案件材料。

公安機關對涉嫌刑事犯罪的虛假訴訟案件進行初查或者立案偵查，需要調取民事訴訟庭審筆錄、詢問筆錄等案卷材料的，人民法院、人民檢察院應當積極配合。

第十二條 公安機關對人民法院移送的涉嫌刑事犯罪的虛假訴訟案件應當立案而不予立案的，人民法院可以建議人民檢察院予以監督，人民檢察院經審查認為有犯罪事實需要追究刑事責任的，應當及時啟動立案監督程序，并在決定啟動立案監督程序后三十日內將監督情況反饋人民法院。

人民檢察院經審查認為不需要追究刑事責任，決定不啟動立案監督程序的，應當在決定不啟動立案監督程序后三十日內將有關情況反饋人民法院。

第十三條 人民檢察院經審查認為民事案件存在虛假訴訟行為，可能導致原審裁判、調解錯誤的，應當依法提請上級人民檢察院抗訴或者向同級人民法院提出檢察建議。

對人民檢察院針對生效裁判、調解提出抗訴的虛假訴訟案件，人民法院應當提審或者指定異地人民法院再審。

第十四條 人民檢察院經審查，發現同一人民法院對多起虛假訴訟案件的審理、裁判存在相同或者類似錯誤的，可以提出類案監督檢察建議。

第十五條 人民法院對人民檢察院提出抗訴或者檢察建議的虛假訴訟案件，應當及時依法辦理，并將辦理結果及時反饋提出抗訴或者檢察建議的人民檢察院。

第十六條 人民法院審理查明屬于虛假訴訟案件，原告申請撤訴的，不予準許，并應當根據《中華人民共和國民事訴訟法》第一百一十二條的規定，駁回其請求。

人民法院查明當事人申請執行所依據的仲裁裁決、公證文書調解書等是基于捏造的事實作出或確認的，另一方當事人或利害關系人申請撤銷或不予執行的，人民法院應當予以支持。

第十七條 人民法院在審理第三人撒銷之訴、案外人執行異議之訴、案外人申請再審等案件中，發現已生效的裁判文書或調解書屬于虛假訴訟的，應當及時通過審判監督程序予以糾正；案件執行過程中發現虛假訴訟行為的，應當中止執行。

第十八條 認定是虛假訴訟的案件，利益受侵害一方或利害關系人可以申請人民法院依法予以糾正。發現執行錯誤的，人民法院應當依法執行回轉。

第十九條 刑事裁判認定虛假訴訟構成犯罪，人民法院對已經按照民事糾紛作出的生效民事裁判與刑事裁判存在沖突的，應當及時啟動審判監督程序，依法對生效民事裁判予以糾正。

人民法院認為已生效的民事裁判確有錯誤并已構成虛假訴訟的案件，要第一時間啟動審判監督程序予以糾正，不得以公安機關沒有結論、尚無生效刑事判決為由不及時糾正。

第二十條 對故意制造、參與虛假訴訟的當事人及其他訴訟參與人，人民法院要加大罰款、拘留等妨礙民事訴訟強制措施的適用力度；對明知他人實施虛假訴訟行為而提供幫助的，要參照《中華人民共和國民法典》中關于共同侵權行為構成要件的規定認定為參與者，適用罰款、拘留等司法處罰措施；構成犯罪的，依法追究刑事責任。

第二十一條 對于虛假訴訟侵害他人民事權益，被侵權人提起侵權之訴的，人民法院應當依照《中華人民共和國民法典》中有關侵權責任的規定判決侵權人承擔侵權責任。

第二十二條 公證機構在辦理轉讓、借貸、委托、執行證書等涉財產處分公證時，發現當事人冒充他人或者使用偽造證件、文書，涉嫌虛構事實、偽造證據騙取公證書的，應當依照《中華人民共和國公證法》的相關規定，向公安機關報案，公安機關應當依法處理。

第二十三條 人民法院、人民檢察院工作人員故意制造、參與虛假訴訟或者因重大過失導致虛假訴訟發生并造成嚴重后果的，應當依照法官（檢察官）法、法官（檢察官）職業道德基本準則和法官（檢察官）行為規范等規定，從嚴處理；構成違法審判、司法責任的，依照法官（檢察官）司法責任制及懲戒制度的有關規定處理；構成犯罪的，依法從嚴追究刑事責任。

第二十四條 人民法院發現訴訟代理人故意制造、參與虛假訴訟的，除依法給予司法制裁外，還應當向司法行政機關、行業協會或相關訴訟代理人所在單位發出司法建議。

人民法院發現鑒定機構（鑒定人）、公證機構（公證人）、仲裁機構（仲裁員）參與虛假訴訟的，可以根據情節輕重，給予訓戒、責令退還相關費用、從委托的專業機構備選名單中除名等制裁，并向相關行政機關、行業協會發出司法建議；構成犯罪的，依法追究刑事責任。

人民檢察院發現訴訟代理人故意制造、參與虛假訴訟的，或者鑒定機構（鑒定人）、公證機關（公證人）、仲裁機構（仲裁員）參與虛假訴訟的，應當向相關行政機關、行業協會或相關訴訟代理人所在單位發出檢察建議；構成犯罪的，依法追究刑事責任。

相關行政機關、行業協會應當在收到建議之日起三個月內作出處理決定，并書面回復建議發送部門。

第二十五條 司法行政機關應當加強對律師事務所、基層法律服務所、法律援助中心、鑒定機構、公證機構及律師、法律工作者、鑒定人、公證人員等執業活動的教育和管理。發現上述單位或者人員有參與虛假訴訟行為的，依照有關規定追究相應的法律責任。

第二十六條 人民法院探索建立虛假訴訟失信人名單制度。將故意制造、參與虛假訴訟的當事人、其他訴訟參與人列入失信人名單，與現有相關信息平臺和社會信用體系接軌，加大聯合懲戒力度，對虛假訴訟行為人予以信用懲戒。

第二十七條 人民法院、人民檢察院、公安機關、司法行政機關應當建立健全虛假訴訟防范工作機制，通過組織業務培訓、發布典型案例、開展警示教育活動等形式，不斷增強工作人員對虛假訴訟的防范意識，提高虛假訴訟甄別能力，預防和遏制虛假訴訟違法行為。

第二十八條 人民法院、人民檢察院、公安機關、司法行政機關應當加大法治宣傳力度，營造全社會防范制裁虛假訴訟的輿論氛圍。

人民法院要在立案窗口及人民法庭張貼警示宣傳標識，在“訴訟風險提示書”中告知故意制造、參與虛假訴訟的法律責任，引導當事人依法行使訴權，誠信訴訟。

第二十九條 各級人民法院、人民檢察院、公安機關、司法行政機關要建立聯席會議制度，就轄區虛假訴訟的特點、成因、查處等情況及時溝通交流，加強預警和研判，完善防范對策。

人民法院、人民檢察院、公安機關、司法行政機關要積極搭建信息互通數據平臺，實現虛假訴訟案件信息、數據共享，有效打擊和防范虛假訴訟行為。

第三十條 人民法院、人民檢察院、公安機關、司法行政機關要加強與社會征信管理部門、金融監管部門、市場監管部門及相關行業協會的信息溝通，搭建信息共享平臺，全面了解當事人的財產狀況、信用記錄、違法犯罪歷史等內容，為查明是否存在虛假訴訟及時提供信息支持。

第三十一條 本意見自會簽印發之日起施行。

河南省高級人民法院辦公室

2020年6月9日印發

來源：河南省司法廳（https://sft.henan.gov.cn/）