一、姜某某高利轉(zhuǎn)貸案。

被告人姜某某原系中國人民銀行某市中心支行的工作人員。1995年被聘任為云南A公司總經(jīng)理。1996年5月至1997年10月，A公司分別向中國銀行、交通銀行等金融機(jī)構(gòu)貸款人民幣1700余萬元，經(jīng)姜某某決定，將其中的880萬元以10.91‰或15‰的月利息轉(zhuǎn)貸給他人，從中非法獲利137471.5元。至1998年12月，姜某某為收取高額利息，未認(rèn)真調(diào)查貸款方的經(jīng)營情況和還款能力，先后多次將某公司的資金共計(jì)7800余萬元人民幣借給他人，致使3300.474萬元本金及利息無法收回。

二、法院判決

一審法院經(jīng)審理后認(rèn)為，姜某某以轉(zhuǎn)貸牟利為目的，套取金融機(jī)構(gòu)信貸資金高利轉(zhuǎn)貸他人，違法所得較大，已構(gòu)成高利轉(zhuǎn)貸罪；加之其身為國家機(jī)關(guān)工作人員，玩忽職守，致使公共財(cái)產(chǎn)遭受重大損失，已構(gòu)成玩忽職守罪，決定數(shù)罪并罰對其執(zhí)行有期徒刑9年。

三、我們的觀點(diǎn)

根據(jù)我國刑法及刑法修正案的規(guī)定，國有公司、企業(yè)、事業(yè)單位的工作人員，由于嚴(yán)重不負(fù)責(zé)任或者濫用職權(quán)，造成國有公司、企業(yè)、事業(yè)單位破產(chǎn)或者嚴(yán)重?fù)p失，致使國家利益遭受重大損失的，構(gòu)成國有公司、企業(yè)、事業(yè)單位人員失職罪或國有公司、企業(yè)、事業(yè)單位人員濫用職權(quán)罪。而在現(xiàn)有發(fā)生的一些高利轉(zhuǎn)貸犯罪案件中，轉(zhuǎn)貸人往往是國有公司、企業(yè)或者事業(yè)單位的工作人員，在所轉(zhuǎn)貸款無法收回的情形下，往往又會(huì)給國家利益造成重大損失，這種情形下該如何認(rèn)定其行為性質(zhì)？

本案中，被告人姜某某高利轉(zhuǎn)貸行為致使3300.474萬元本金及利息無法收回，一審法院在認(rèn)定其行為構(gòu)成高利轉(zhuǎn)貸罪的同時(shí)，又認(rèn)定成立玩忽職守罪。

我們認(rèn)為，一審法院的認(rèn)定是欠妥的。根據(jù)禁止重復(fù)評價(jià)的原則，行為人的一完整行為不能被分割評價(jià)為兩個(gè)或以上的罪名，從而對行為人一罪二罰。由于高利轉(zhuǎn)貸罪的可能后果就是導(dǎo)致所轉(zhuǎn)貸款無法收回，從而致使國家利益遭受重大損失，這種情形下，行為人只實(shí)施了一個(gè)高利轉(zhuǎn)貸行為，導(dǎo)致了國家利益遭受重大損失的結(jié)果，是一行為，而非數(shù)行為。如果將其行為既評價(jià)為高利轉(zhuǎn)貸罪，又評價(jià)為國有公司、企業(yè)、事業(yè)單位人員失職罪或國有公司、企業(yè)、事業(yè)單位人員濫用職權(quán)罪，顯然是對其行為的重復(fù)評價(jià)，而這是為刑法所嚴(yán)厲禁止的。

作者簡介：
李亞普律師曾在法院工作供職十余年，現(xiàn)為北京市盈科律師事務(wù)所高級合伙人。盈科全國合同法法律專業(yè)委員會(huì)秘書長，盈科北京刑事法律事務(wù)部（二部）副主任，十一屆北京律師協(xié)會(huì)行民交叉委員會(huì)委員，民革朝陽區(qū)第四支部委員。中國政法大學(xué)“模擬法庭大賽”專家評委，法制晚報(bào)特邀客座專家。李律師為中石化集團(tuán)、大唐集團(tuán)、北控集團(tuán)、北汽集團(tuán)等多家國企提供服務(wù)。李律師近二十年執(zhí)業(yè)期間專致刑事辯護(hù)，曾代理了包括北京市公安局張某某徇私枉法案，青島市李滄區(qū)公安局魏某受賄、介紹賄賂、貪污案等多起有影響的案件。