· 全文共 6999 字，時(shí)長(zhǎng)約 16 分鐘

· 本文來(lái)源：劉勝軍大局觀（劉勝軍微財(cái)經(jīng)出品）

包容性改革，本質(zhì)上就是不斷擴(kuò)大民眾的公平權(quán)利，進(jìn)而充分激發(fā)其創(chuàng)造性和積極性，通過(guò)“民富”實(shí)現(xiàn)“國(guó)強(qiáng)”。民富是本，國(guó)強(qiáng)是民富的自然結(jié)果，這個(gè)“因果關(guān)系”不能倒置。要相信每個(gè)普通人都具有改善生活的持久動(dòng)力，這就是“看不見(jiàn)的手”的無(wú)敵魅力。

包容性的一個(gè)簡(jiǎn)單衡量標(biāo)準(zhǔn)是：對(duì)政府而言，法無(wú)授權(quán)不可為；對(duì)民眾而言，法無(wú)禁止皆可為。

幾天前，與劉世錦老師在青城山交流期間，劉世錦老師稱贊經(jīng)濟(jì)學(xué)家阿西莫格魯?shù)呢暙I(xiàn)，并預(yù)言此人很可能獲得諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)。

果真言中！10月14日，2024年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)出爐。美國(guó)麻省理工大學(xué)教授達(dá)倫·阿西莫格魯（Daron Acemoglu）、西蒙·約翰遜（Simon Johnson）和芝加哥大學(xué)教授詹姆斯·羅賓森（James Robinson）因“對(duì)于制度（institution）如何形成并影響經(jīng)濟(jì)繁榮的研究”而分享這一獎(jiǎng)項(xiàng)。阿西莫格魯不是黑馬：他多年來(lái)就是諾獎(jiǎng)經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)的熱門候選人，在圣路易斯聯(lián)儲(chǔ)基于經(jīng)濟(jì)學(xué)家研究廣度的全球經(jīng)濟(jì)學(xué)家排名中長(zhǎng)期高居第二。2024年9月的最新排名中，他排在海克曼、斯蒂格利茨、梯若爾等諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主之前。

阿西莫格魯

在獲獎(jiǎng)的三人中，阿西莫格魯和羅賓遜2012年合作出版的《國(guó)家為什么會(huì)失敗》一書，一度風(fēng)靡全球，影響甚巨。這本書廣受歡迎，是因?yàn)樗林辛税l(fā)展中國(guó)家的痛點(diǎn)！有哪個(gè)國(guó)家不想繁榮昌盛、國(guó)泰民安呢？然而，在現(xiàn)實(shí)中，我們看到的是大量發(fā)展中國(guó)家長(zhǎng)期陷于貧困、戰(zhàn)爭(zhēng)和動(dòng)蕩，我們看到的是拉美國(guó)家大篷車浩浩蕩蕩向美國(guó)移民、冒著生命危險(xiǎn)“走線”，我們看到的是中等收入陷阱。

目前，最富裕的20%的國(guó)家，比最貧窮的20%的國(guó)家大約富裕30倍。世界銀行的歷史數(shù)據(jù)告訴我們：迄今為止發(fā)展中國(guó)家擺脫中等收入陷阱的成功概率僅有 13%！

“大篷車”難民潮促使特朗普“修墻”

阿西莫格魯1967年出生于土耳其，而土耳其的前身奧斯曼帝國(guó)，曾割讓出80%的領(lǐng)土而分崩離析，被稱為“西亞病夫”。或許，這種家國(guó)情懷激發(fā)了阿西莫格魯對(duì)國(guó)家命運(yùn)這一宏大主題的關(guān)注。

21世紀(jì)以來(lái)，經(jīng)濟(jì)學(xué)界最重要的突破來(lái)自兩本書：一本是《國(guó)家為什么會(huì)失敗》，它為國(guó)家走向繁榮富強(qiáng)提供了清晰的指引；另一本是皮凱蒂的《21世紀(jì)資本論》，它探討了公平和效率的蹺蹺板問(wèn)題，指出市場(chǎng)本身并不會(huì)自動(dòng)帶來(lái)公平，國(guó)家發(fā)達(dá)并不必然意味著社會(huì)公平和諧（美國(guó)即為典型案例），必須正視“不患寡而患不均”的難題。

決定國(guó)家命運(yùn)的，是資源、地理環(huán)境、文化、氣候、人民是否勤勞，還是其他？

阿西莫格魯和羅賓遜的《國(guó)家為什么會(huì)失敗》，在 15 年原創(chuàng)性研究的基礎(chǔ)上，整理了羅馬帝國(guó)、瑪雅城市國(guó)家、中世紀(jì)威尼斯、蘇聯(lián)、拉美、英格蘭、歐洲、美國(guó)和非洲的大量歷史證據(jù)，建立了一個(gè)解釋“國(guó)家命運(yùn)”的重要理論：制度決定國(guó)運(yùn)。

《國(guó)家為什么會(huì)失敗》開(kāi)篇就用具有沖擊力的現(xiàn)實(shí)案例講述了制度的重要性：

? 美國(guó)與墨西哥邊境有一個(gè)小鎮(zhèn)諾加利斯。諾加利斯地跨兩個(gè)國(guó)家，被一道柵欄隔開(kāi)，北邊屬于美國(guó)的亞利桑那州，南邊屬于墨西哥。雖然邊界線兩邊的人、地理、文化背景都一樣，但是幾英尺之遙的鄰居卻猶如兩個(gè)世界：一邊很繁榮，另一邊卻處在貧困和暴力之中。

? 朝鮮與韓國(guó)的對(duì)比更加震撼：在 1948 年分裂為兩個(gè)國(guó)家以前，他們的地理?xiàng)l件、文化背景，甚至經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平都是一樣的，但現(xiàn)在已是天壤之別。

排除了地理、文化、種族、資源等因素后，答案就脫穎而出了：這些國(guó)家的制度不同。

兩種制度，兩種命運(yùn)

《國(guó)家為什么會(huì)失敗》認(rèn)為，所有國(guó)家的制度不外乎兩種：包容性制度和汲取性制度。

顧名思義，“汲取性制度”意思是說(shuō)：這些制度的設(shè)計(jì)，從根本上就是為了社會(huì)一小部分人攫取財(cái)富。例如，在史蒂文斯統(tǒng)治塞拉利昂期間，農(nóng)民出售可可所得價(jià)格還不到世界價(jià)格的十分之一，90% 的收入被政府榨取了。

最赤裸裸的一次攫取發(fā)生在阿根廷：1991 年阿根廷總統(tǒng)梅內(nèi)姆宣布阿根廷比索與美元掛鉤，匯率為 1:1。隨著出口停滯、進(jìn)口激增，人民對(duì)比索失去信心，大量?jī)稉Q成美元存在銀行。2001 年政府凍結(jié)了所有銀行賬戶，不允許任何人從美元賬戶取現(xiàn)，除非他同意兌換成比索。到了 2002 年，匯率已經(jīng)下跌到 4:1，但政府卻強(qiáng)制將所有美元賬戶按 1:1 轉(zhuǎn)換成比索賬戶。換言之，政府剝奪了人民儲(chǔ)蓄的 3/4。

遺憾的是，歷史上大部分國(guó)家在大部分時(shí)期內(nèi)采取的是汲取性政治制度和汲取性經(jīng)濟(jì)制度。比如, 光榮革命前的英國(guó)、大革命前的法國(guó)、殖民地時(shí)期的北美、南美及拉美、非洲以及亞洲。

在汲取性制度下，普通民眾沒(méi)有多少權(quán)利。所有的經(jīng)濟(jì)制度或者經(jīng)濟(jì)政策都是由統(tǒng)治者制定出來(lái)的, 他們通過(guò)各種壟斷權(quán)、專賣權(quán)、市場(chǎng)控制等掠奪生產(chǎn)者, 使得生產(chǎn)者只能夠得到所生產(chǎn)產(chǎn)品的一少部分甚至得不到所生產(chǎn)的產(chǎn)品,結(jié)果就是生產(chǎn)性激勵(lì)的不足。在這種制度下，“胡雪巖”比“喬布斯”更能獲得成功。與汲取性制度相伴的，往往是腐敗、壟斷和貧富兩極分化。

如今，大多數(shù)發(fā)達(dá)國(guó)家采取的是包容性制度，如美國(guó)、英國(guó)、法國(guó)、日本、韓國(guó)、澳大利亞等。所謂包容性是指民眾擁有充分的權(quán)利，社會(huì)對(duì)所有人“機(jī)會(huì)公平”，自由進(jìn)入和競(jìng)爭(zhēng)，任何人都沒(méi)有通過(guò)壟斷或者市場(chǎng)控制獲得超額利潤(rùn)的機(jī)會(huì)，政府公權(quán)力受到嚴(yán)格制約，人們都可以獲得生產(chǎn)性收益的絕大部分或者全部，因而具有很高的生產(chǎn)性激勵(lì)。南北戰(zhàn)爭(zhēng)后的美國(guó)、光榮革命之后的英國(guó)、明治維新之后的日本、大革命之后的法國(guó)等也都逐步走上了“包容性增長(zhǎng)”之路。

之所以會(huì)出現(xiàn)“中等收入陷阱”，是因?yàn)椋杭橙⌒灾贫入m然能在一定時(shí)期內(nèi)實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，但這種增長(zhǎng)缺乏可持續(xù)性。在汲取性制度下，攫取者也有實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的強(qiáng)烈動(dòng)機(jī), 因?yàn)樗麄冃枰鹑〉馁Y源。比如, 農(nóng)奴制度下的西歐和東歐社會(huì), 統(tǒng)治者通過(guò)農(nóng)奴來(lái)發(fā)展生產(chǎn); 美國(guó)南北戰(zhàn)爭(zhēng)時(shí)期的美國(guó)南方通過(guò)黑奴來(lái)發(fā)展生產(chǎn)；殖民地時(shí)期的美洲、非洲等, 殖民者都是通過(guò)對(duì)殖民地勞動(dòng)力的強(qiáng)制勞動(dòng)生產(chǎn)產(chǎn)品然后占有。

不僅如此，汲取性制度還有一些“短期優(yōu)勢(shì)”：統(tǒng)治者能夠利用權(quán)力在短時(shí)間內(nèi)推動(dòng)資源的集中配置, 實(shí)現(xiàn)最大限度的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。比如蘇聯(lián)在早期的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng), 當(dāng)局通過(guò)集體農(nóng)場(chǎng)強(qiáng)制勞動(dòng)、降低農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格并提高工業(yè)品價(jià)格等強(qiáng)制收購(gòu)政策, 集中資源發(fā)展工業(yè), 實(shí)現(xiàn)了工業(yè)的迅速增長(zhǎng)。蘇聯(lián)至少實(shí)現(xiàn)了 50 多年的增長(zhǎng),并且曾經(jīng)一度成為唯一能與美國(guó)抗衡的國(guó)家。

麻煩在于，在汲取性制度下，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)不可持續(xù)：

? 要進(jìn)一步發(fā)展就一定要有創(chuàng)造性破壞，新的技術(shù)、新的生產(chǎn)方式會(huì)使一些人富裕起來(lái)，而這對(duì)于原有的既得利益者可能是很大的打擊。一旦既得利益集團(tuán)害怕創(chuàng)造性破壞會(huì)動(dòng)搖自己的利益，就會(huì)壓制技術(shù)的發(fā)展和進(jìn)步。例如，明朝的多位皇帝認(rèn)為，國(guó)際貿(mào)易引起的創(chuàng)造性破壞可能會(huì)威脅到他們的統(tǒng)治。朱元璋處決了成百上千試圖將朝貢變成貿(mào)易的人。1377-1397 年間，他禁止所有的遠(yuǎn)洋航運(yùn)朝貢、禁止私人與外國(guó)人貿(mào)易、禁止中國(guó)人航行到外國(guó)。在清代，康熙皇帝命令從越南到浙江海岸沿線居民向內(nèi)地遷移 17 英里，海岸由軍隊(duì)把控并實(shí)施海禁。1445 年德國(guó)出現(xiàn)了活字印刷機(jī)，這項(xiàng)技術(shù)推動(dòng)了教育的普及。但在奧斯曼帝國(guó)，1485 年就命令禁止印刷，直到 1727 年奧斯曼帝國(guó)才有了第一臺(tái)印刷機(jī)。原因是，奧斯曼的蘇丹擔(dān)心印刷機(jī)會(huì)導(dǎo)致國(guó)民更加難以控制。

? 在現(xiàn)代社會(huì)，企業(yè)家精神是推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的核動(dòng)力，但企業(yè)家精神的繁榮有賴于法治和產(chǎn)權(quán)保護(hù)，這是汲取性制度無(wú)法提供的環(huán)境。因而汲取性制度不利于創(chuàng)新。

? 在汲取性制度下，資源配置偏離市場(chǎng)化原則導(dǎo)致低效率。不僅如此，企業(yè)家要耗費(fèi)大量精力從事“非生產(chǎn)性活動(dòng)”（尋租），從而降低社會(huì)效率。

因此，三星出現(xiàn)在韓國(guó)而非朝鮮，愛(ài)迪生的發(fā)明出現(xiàn)在美國(guó)而非墨西哥，這都不是偶然，而是制度的必然。

從美國(guó)與墨西哥培養(yǎng)的兩位“世界首富”的對(duì)比，可以生動(dòng)地理解兩種制度的差異：

? 美國(guó)的比爾·蓋茨( BillGates )是世界首富, 主要是通過(guò)創(chuàng)新或發(fā)明創(chuàng)造來(lái)獲得超額利潤(rùn)成為世界首富的, 微軟經(jīng)常受到美國(guó)聯(lián)邦法院等的反壟斷調(diào)查或訴訟并且時(shí)刻面臨著被分拆的危險(xiǎn)。

? 墨西哥的電信巨子、一度超越蓋茨成為世界首富卡洛斯·斯利姆( Carlos Slim ) 。他沒(méi)有做過(guò)任何創(chuàng)新，1990 年時(shí)任總統(tǒng)薩利納斯私有化墨西哥電信壟斷企業(yè) Telemex，政府在 1989 年 9 月宣稱出售 51% 的投票權(quán)，盡管斯利姆不是最高出價(jià)者，但卻贏得了投標(biāo)。斯利姆沒(méi)有立即支付收購(gòu)款項(xiàng)，而是盡力拖延，用 Telemex 的分紅來(lái)支付收購(gòu)款項(xiàng)——典型的空手套白狼。

非洲之所以長(zhǎng)期落后，制度顯然出了問(wèn)題。2000 年 1 月一次由津巴布韋銀行組織的國(guó)家性彩票抽獎(jiǎng)活動(dòng)，主持人被結(jié)果震驚了，他幾乎不相信自己的眼睛：中獎(jiǎng)人居然是總統(tǒng)穆加貝。這是多么不可思議啊！穆加貝想中獎(jiǎng)能中，這凸顯了赤裸裸的汲取。2009 年津巴布韋的失業(yè)率達(dá)到了 94%。津巴布韋在 2015 年之前的 6 年時(shí)間里，本國(guó)貨幣貶值超過(guò)萬(wàn)億倍，擊穿所有人的想象。2009 年，津巴布韋中央銀行發(fā)行了 100 萬(wàn)億面值紙幣，這是人類目前為止最大面額的紙幣，1 后面的 14 個(gè)零讓愛(ài)好者們瘋狂，雖然這張紙幣價(jià)值買不到一個(gè)面包。2015 年津巴布韋廢除了本國(guó)貨幣。2017 年穆加貝被憤怒的人民趕下了臺(tái)。

光榮革命與第一次工業(yè)革命

為什么工業(yè)革命率先發(fā)生在英國(guó)？

制度與創(chuàng)新的一個(gè)很有說(shuō)服力的案例是英國(guó)的光榮革命與第一次工業(yè)革命。正是光榮革命幫助英國(guó)建立了“包容性制度”，才使得工業(yè)革命率先在英國(guó)而非其他國(guó)家發(fā)生。

1215年英王約翰與反叛貴族簽署大憲章的雛形《男爵條款》

1583 年，威廉畢業(yè)后成為一名牧師。當(dāng)時(shí)，伊麗莎白一世規(guī)定：臣民必須帶針織帽。1589 年，威廉發(fā)明了“織襪機(jī)”。他興奮地向英國(guó)女王申請(qǐng)專利。女王拒絕了他，說(shuō)道：“你胸懷大志。但是想一下這個(gè)發(fā)明能為我貧困的臣民做什么呢？它會(huì)讓他們失業(yè)，給他們帶來(lái)毀滅，讓他們淪為乞丐。”

在這樣的制度下，壟斷越來(lái)越嚴(yán)重。1601 年有人在議會(huì)宣讀了一長(zhǎng)串壟斷名單，有議員嘲諷道:還有不是壟斷的嗎？

到 1621 年壟斷機(jī)構(gòu)達(dá)到了 700 多家。

1688 年英國(guó)迎來(lái)了歷史轉(zhuǎn)折點(diǎn)：光榮革命限制了國(guó)王的權(quán)力，成為創(chuàng)造多元社會(huì)的基礎(chǔ)，創(chuàng)造了世界上第一個(gè)包容性制度。光榮革命后，政府建立了產(chǎn)權(quán)和專利制度，法律第一次適用于所有人，未經(jīng)議會(huì)許可而征稅屬于非法，壟斷幾乎被消除。光榮革命幾十年后，第一次工業(yè)革命發(fā)生了。這一切并非巧合。瓦特在重新獲得蒸汽機(jī)車專利后寫信給父親說(shuō)：

? 在一系列各種各樣的強(qiáng)烈反對(duì)后，我最終獲得了接下來(lái) 25 年在整個(gè)英國(guó)及其海外殖民地持有我的專利的議會(huì)法案，我希望它給我?guī)?lái)好處，因?yàn)槿藗儗?duì)它已經(jīng)有巨大的需求。

威尼斯的興衰

威尼斯的興衰是另一個(gè)經(jīng)典案例。1171 年威尼斯總督被殺，變革后形成了大議會(huì)制度，進(jìn)而有了獨(dú)立的司法、私人契約和破產(chǎn)法。制度的變化，導(dǎo)致了金融創(chuàng)新的提速，威尼斯成為現(xiàn)代金融的發(fā)源地。

創(chuàng)新帶來(lái)了經(jīng)濟(jì)格局的變化，年輕富豪的崛起刺激了政治階層人士。1286 年威尼斯議會(huì)修改了規(guī)則：如果父親和祖父曾在議會(huì)任職，則其成員資格自動(dòng)確認(rèn)；大議會(huì)的任命必須得到 40 人議會(huì)、總督和公爵的贊同。從此，大議會(huì)成為世襲貴族。隨后，議會(huì)禁止康曼達(dá)契約的使用，而該契約是威尼斯賴以致富的一項(xiàng)偉大的制度創(chuàng)新。

1314 年，威尼斯開(kāi)始接管貿(mào)易并將其國(guó)有化。

1324 年，威尼斯對(duì)從事貿(mào)易的個(gè)人征收高額稅收，遠(yuǎn)距離貿(mào)易成為貴族特權(quán)。

從此，威尼斯江河日下。1600-1800 年歐洲人口迅速膨脹，而威尼斯的人口卻不斷萎縮。如今的威尼斯只剩下了旅游和漁業(yè)。

為什么有的國(guó)家拒絕選擇繁榮？

阿爾瓦雷斯斷言：如果掌權(quán)者不虐待人民，就會(huì)有多得多的蔬果和收成。

既然包容性制度很好，如果增加了國(guó)家的財(cái)富，統(tǒng)治者不就可以占有更多財(cái)富了嗎？統(tǒng)治者為何不選擇與民眾的雙贏呢？現(xiàn)實(shí)世界并非如此。

以剛果的蒙博托總統(tǒng)為例，他在 1965-1997 年長(zhǎng)期統(tǒng)治期間，建立了高度攫取的制度，人民極度貧困，而蒙博托及其身邊的精英們卻非常富有。蒙博托在出生地為自己建了一座宮殿，還有一個(gè)大得足夠超音速協(xié)和飛機(jī)起降的機(jī)場(chǎng)。他還在歐洲購(gòu)買城堡，在布魯塞爾擁有大片土地。

蒙博托之所以拒絕“包容性制度”可以帶來(lái)的更大繁榮，是因?yàn)椋簽榻?jīng)濟(jì)進(jìn)步創(chuàng)造激勵(lì)的經(jīng)濟(jì)制度，同時(shí)會(huì)對(duì)權(quán)力和收入進(jìn)行再分配，進(jìn)而會(huì)限制他攫取的能力。因此，他們拒絕包容性制度，不是因?yàn)闊o(wú)知或愚蠢，而是因?yàn)樨澙泛妥运健?/p>

經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的本質(zhì)是制度變革

中國(guó)的改革開(kāi)放，其本質(zhì)是一場(chǎng)制度的變遷。

改革開(kāi)放的歷史，就是制度包容性不斷提升的過(guò)程。從大鍋飯，到家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制；從不允許私有企業(yè)，到鼓勵(lì)“讓一部分人先富起來(lái)”；從以階級(jí)斗爭(zhēng)為綱，到以經(jīng)濟(jì)建設(shè)為中心；從運(yùn)動(dòng)式治理，到法治化軌道；從自我封閉，到對(duì)外開(kāi)放，與世界經(jīng)濟(jì)深度融合；從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期的政府決定一切，到如今的市場(chǎng)法則......

十八屆三中全會(huì)提出“使市場(chǎng)發(fā)揮決定性作用”、四中全會(huì)提出“依法治國(guó)”，十八大以來(lái)的精準(zhǔn)脫貧、共同富裕、歷史性反腐，都是為了提升經(jīng)濟(jì)的“包容性”，從而實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)增長(zhǎng)。

然而，中國(guó)依然還未真正擺脫“中等收入陷阱”的危險(xiǎn)，包容性建設(shè)仍需持續(xù)努力。在這方面，《國(guó)家為什么失敗》為我們提供了很多富有價(jià)值的思考：

? 蘇聯(lián)靠動(dòng)員資源，在短時(shí)期內(nèi)創(chuàng)造了增長(zhǎng)，但這種模式是低效率的，最終因?yàn)槿狈?chuàng)新而不可持續(xù)；

? 中國(guó)既往的增長(zhǎng)，一個(gè)突出特征是投資率過(guò)高。中國(guó)必須從投資驅(qū)動(dòng)，轉(zhuǎn)向創(chuàng)新（創(chuàng)造性破壞）。中國(guó)提出“高質(zhì)量發(fā)展”，高質(zhì)量發(fā)展的本質(zhì)就是通過(guò)創(chuàng)新不斷提高全要素生產(chǎn)率；

? 中國(guó)過(guò)去的增長(zhǎng)，很大程度上是低成本+后發(fā)優(yōu)勢(shì)。要跳出中等收入陷阱，必須建立自主創(chuàng)新的強(qiáng)大能力。

必須意識(shí)到，企業(yè)家精神是創(chuàng)新的最最最最重要要素（穩(wěn)定民企預(yù)期需要理論創(chuàng)新：企業(yè)家精神才是第一生產(chǎn)力）。當(dāng)前，要弘揚(yáng)企業(yè)家精神，我們還面臨不少的障礙：

1、只有真正依法治國(guó)，把權(quán)力關(guān)進(jìn)制度的籠子里，建立對(duì)公民權(quán)利和產(chǎn)權(quán)的嚴(yán)格保護(hù)，才能構(gòu)建穩(wěn)定的長(zhǎng)期預(yù)期，實(shí)現(xiàn)“有恒產(chǎn)者有恒心”，讓企業(yè)家真正擁有安全感和方向感；只有法治，才能從根本上杜絕“遠(yuǎn)洋捕撈”、“趨利性執(zhí)法”、“選擇性執(zhí)法”、“追溯式執(zhí)法”；只有法治，才是不會(huì)過(guò)期的“定心丸”；只有法治，才能避免政策“翻燒餅”。最近幾年的實(shí)踐證明，在地方政府面臨現(xiàn)實(shí)壓力時(shí)，往往會(huì)突破法律邊界來(lái)追求短期利益，而企業(yè)又很難訴諸法律手段來(lái)自我防衛(wèi)，這個(gè)難題亟待破解。

2、只有在國(guó)企、民企之間建立真正的“競(jìng)爭(zhēng)中性”，在融資、準(zhǔn)入、政府采購(gòu)等一切領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)不折不扣的“公平對(duì)待”，才能實(shí)現(xiàn)社會(huì)資源配置的有效性，才能提振民企信心，激發(fā)民企創(chuàng)新熱情。國(guó)企、民企的公平競(jìng)爭(zhēng)，在“知”的層面沒(méi)有問(wèn)題，關(guān)鍵是“行”，如何知行合一、真正落實(shí)到位。實(shí)現(xiàn)這一點(diǎn)，同樣離不開(kāi)法治。只有民企在遇到不公平對(duì)待時(shí)，可以通過(guò)法律訴訟維護(hù)權(quán)利，這樣的公平才是真正穩(wěn)定可預(yù)期的。問(wèn)題是，民企是否敢于起訴政府部門而不擔(dān)心秋后算賬？起訴能否得到公平審理？法院的判決能否有效被執(zhí)行？這些都需要在實(shí)踐中去探索和推進(jìn)。

3、國(guó)企的市場(chǎng)化，是國(guó)企民企公平競(jìng)爭(zhēng)的前提條件。如果國(guó)企被行政化，就意味著國(guó)企和政府之間成為“重大利益關(guān)聯(lián)方”，政府在制定規(guī)則時(shí)就很難確保不偏心，就會(huì)出現(xiàn)政府既當(dāng)裁判員又當(dāng)運(yùn)動(dòng)員的系統(tǒng)性矛盾。國(guó)企的改革方向，是成為真正的“市場(chǎng)化主體”，這意味著國(guó)企既不應(yīng)承擔(dān)“非市場(chǎng)化任務(wù)”，又不能享受“特殊政策優(yōu)惠”。更重要的是，國(guó)企在人事任免和激勵(lì)機(jī)制的安排上，必須以市場(chǎng)為導(dǎo)向，否則國(guó)企行為的“非市場(chǎng)化”就是必然結(jié)果。國(guó)企改革，任重而道遠(yuǎn)。

4、建立有限政府、廉潔政府。政府掌握了強(qiáng)制性力量，一旦介入經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，就會(huì)導(dǎo)致腐敗，對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)生“劣幣驅(qū)逐良幣”、“喬布斯打不過(guò)胡雪巖”的不利影響。十八大以來(lái)，中國(guó)在反腐方面取得歷史性進(jìn)展。下一步的改革，有幾個(gè)重點(diǎn)：1）大幅度精簡(jiǎn)政府機(jī)構(gòu)和人員數(shù)量，建立有限政府——“養(yǎng)了人就要管事”；2）大幅度壓縮政府部門權(quán)力，“法無(wú)禁止皆可為”，讓市場(chǎng)發(fā)揮決定性作用，消除腐敗的權(quán)力根源，降低制度性交易費(fèi)用；3）政府部門要“法無(wú)授權(quán)不可為”。通過(guò)法治約束政府行為，避免政策大于法律所帶來(lái)的“翻燒餅”現(xiàn)象。

建立包容性制度，另一個(gè)關(guān)鍵任務(wù)是消除人與人之間的不平等：

1、要消除戶籍制度導(dǎo)致的權(quán)利不平等。二十屆三中全會(huì)提出，“推動(dòng)符合條件的農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口社會(huì)保險(xiǎn)、住房保障、隨遷子女義務(wù)教育等享有同遷入地戶籍人口同等權(quán)利，加快農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化”。這一改革如能落實(shí)，將是一場(chǎng)影響深遠(yuǎn)的社會(huì)革命，將促進(jìn)人口的自由流動(dòng)，提升社會(huì)效率，加快城市化進(jìn)程。

2、要消除城鄉(xiāng)居民之間的不平等。改革開(kāi)放以來(lái)，農(nóng)村居民通過(guò)剪刀差、征地等為國(guó)家發(fā)展做出了歷史性貢獻(xiàn)，但也導(dǎo)致長(zhǎng)期以來(lái)城鄉(xiāng)差距過(guò)大。農(nóng)村已經(jīng)成為社會(huì)發(fā)展的巨大短板。二十屆三中全會(huì)提出“保障進(jìn)城落戶農(nóng)民合法土地權(quán)益，依法維護(hù)進(jìn)城落戶農(nóng)民的土地承包權(quán)、宅基地使用權(quán)、集體收益分配權(quán)，探索建立自愿有償退出的辦法”。這一改革如能落實(shí)，將極大糾正城鄉(xiāng)居民權(quán)利的不平等，為農(nóng)民創(chuàng)造更多財(cái)產(chǎn)性收入，讓農(nóng)民能真正擺脫貧窮。這將是另一個(gè)影響深遠(yuǎn)的社會(huì)革命。秘魯經(jīng)濟(jì)學(xué)家索托在《資本的秘密》中指出：“如果一個(gè)國(guó)家不將非正式部門中記錄的所有權(quán)和其他經(jīng)濟(jì)信息融入正式所有權(quán)制度中，那它就不可能建立起繁榮有力的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)。為缺乏所有權(quán)的資產(chǎn)發(fā)放所有權(quán)憑證，始終是促進(jìn)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一條捷徑。”

改革仍未成功，同志仍需努力。吳敬璉先生指出：

? 改革的意義，就是建立了一個(gè)新的局面，特別是為包容性的經(jīng)濟(jì)體制提供了一個(gè)空間，因?yàn)橛辛诉@個(gè)空間，所以中國(guó)改革開(kāi)放以后實(shí)現(xiàn)了高速發(fā)展。原有的政府機(jī)構(gòu)是干預(yù)權(quán)力過(guò)分巨大而與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)不相適應(yīng)的“全能政府”，其本身與舊的體制不可避免地有著千絲萬(wàn)縷的聯(lián)系，因此也就存在一種危險(xiǎn)，即改革的決心和意志被舊體制的習(xí)慣勢(shì)力所軟化，過(guò)分遷就反對(duì)改革的力量，在本來(lái)可以推進(jìn)改革的時(shí)候遲疑不決。所以有走“回頭路”的可能，未來(lái)有不確定性。如果不進(jìn)一步改革、進(jìn)一步完善包容性的體制，高速發(fā)展是不可持續(xù)的。

劉勝軍@禪宗發(fā)源地——湖北黃梅五祖寺

堅(jiān)持講真話的經(jīng)濟(jì)學(xué)家

政治經(jīng)濟(jì)學(xué)+大歷史觀

2014 年參加總理經(jīng)濟(jì)座談會(huì)

劉勝軍微財(cái)經(jīng)創(chuàng)始人

致公黨上海市經(jīng)濟(jì)委員會(huì)委員

山東省人力資源發(fā)展促進(jìn)會(huì)首席專家

著有《下一個(gè)十年》

山東·菏澤·定陶人

人大·中歐·華東師大校友