范志勇中國人民大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院黨委副書記、教授、中國宏觀經(jīng)濟(jì)論壇(CMF)主要成員
徐鶴鳴中國人民大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院博士研究生
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1800年托馬斯·杰斐遜當(dāng)選總統(tǒng),他所領(lǐng)導(dǎo)的民主共和黨也掌控了國會。美國對外貿(mào)易政策發(fā)生巨大調(diào)整,對英國歧視性政策由忍讓轉(zhuǎn)向強(qiáng)硬。并由于與英國的長期摩擦,美國發(fā)動了建國后第一次貿(mào)易戰(zhàn)(1807-1809年)。此時(shí)距離美國聯(lián)邦政府成立不到20年。雖然這次貿(mào)易戰(zhàn)沒有取得預(yù)期的結(jié)果,但是極大地改變了美國當(dāng)時(shí)的執(zhí)政者對發(fā)展本國制造業(yè)的態(tài)度。制造業(yè)繼農(nóng)業(yè)和商業(yè)部門之后,成為影響美國關(guān)稅政策的重要部門。1810年之后,麥迪遜政府開始著手建立起美國歷史上第一套真正的保護(hù)性關(guān)稅,并引發(fā)未來幾十年美國各部門關(guān)于貿(mào)易政策的各種明爭暗斗。
一、美國建國后第一次貿(mào)易戰(zhàn)的背景
美國建國后長期面臨英國的歧視性貿(mào)易政策。在英法戰(zhàn)爭期間,英國政府于1793年發(fā)布樞密令(Orders in Council),打擊美國與法國的貿(mào)易往來。英國拒絕承認(rèn)“自由船只等于自由貨物”,允許英國海軍沒收中立國家向法國及其殖民地運(yùn)送的所有貨物,查扣運(yùn)輸貨物的船只,強(qiáng)征船員加入英國海軍等等。這嚴(yán)重打擊了美國的對外貿(mào)易和航運(yùn)業(yè)。
在美國聯(lián)邦政府成立后的最初十二年(1789-1801)中,由華盛頓、亞當(dāng)斯及其領(lǐng)導(dǎo)的聯(lián)邦黨整體對英國采取了容忍態(tài)度,而杰斐遜、麥迪遜及其領(lǐng)導(dǎo)的共和民主黨則一貫主張以強(qiáng)硬政策反擊英國的歧視性貿(mào)易政策和沖突。1801年之后,隨著美國政權(quán)交接,民主共和黨總統(tǒng)杰斐遜、麥迪遜先后執(zhí)政,美國對英國的貿(mào)易政策逐漸強(qiáng)硬。
1803年英國和法國重新爆發(fā)了長達(dá)12年的軍事沖突,美國所面臨的外交和國際貿(mào)易環(huán)境在次發(fā)生劇變。一方面,英法戰(zhàn)爭導(dǎo)致了兩國對美國航運(yùn)業(yè)的需求大漲,轉(zhuǎn)口貿(mào)易蓬勃發(fā)展;另一方面,英法兩國都試圖摧毀敵國的外貿(mào),斷絕必要的食品和原材料供應(yīng),兩國都開始對與對方國家開展貿(mào)易的美國船只進(jìn)行騷擾。英國樞密院下達(dá)了多份法令要求英國海軍攔截扣押美國船只,沒收貨物,并強(qiáng)征美國船員加入英國海軍。
隨著英美沖突的加劇以及外交談判的失敗,杰斐遜總統(tǒng)決心以“貿(mào)易禁運(yùn)”予以應(yīng)對,希望通過斷絕英國重要物資供應(yīng),在不發(fā)生戰(zhàn)爭流血的情況下迫使英國讓步。由此引發(fā)了美國建國后的第一貿(mào)易戰(zhàn)。
二、以“貿(mào)易禁運(yùn)”打響的第一次貿(mào)易戰(zhàn)
美國建國后的第一貿(mào)易戰(zhàn)是以“貿(mào)易禁運(yùn)”的形式發(fā)生的。歷史上,美國曾經(jīng)在18世紀(jì)六七十年代通過“禁止進(jìn)口”運(yùn)動成功地迫使英國改變對北美政策。杰斐遜和麥迪遜基于相同的理念,依然相信當(dāng)時(shí)的美國有足夠的經(jīng)濟(jì)能力戰(zhàn)勝英國。
1807年12月杰斐遜要求國會禁止所有美國船只前往外國港口。這樣做表面上是保護(hù)美國船只和船員不受英法兩國的掠奪,中斷向交戰(zhàn)國運(yùn)送美國的物資,迫使它們改變對美國的政策。然而這實(shí)際上是停止了美國一切對外貿(mào)易。美國政府規(guī)定本國所有參與沿海貿(mào)易的船只都必須繳納相當(dāng)于船只與貨物價(jià)值兩倍的保證金,以確保不會駛往外國目的地;漁船被禁止搭載任何貨物,并繳納相當(dāng)于船只價(jià)值四倍的保證金。被發(fā)現(xiàn)違反禁運(yùn)令的船只將遭到罰款、罰沒和扣押的處罰。
圖1、1807年《禁運(yùn)法案》實(shí)施期間的經(jīng)濟(jì)增長狀況
數(shù)據(jù)來源:根據(jù)Maddison(2023)計(jì)算
《禁運(yùn)法案》的實(shí)施對美國收入造成了明顯的影響。禁運(yùn)法案實(shí)施的第二年(1808年)美國實(shí)際GDP人均增長率為-7.0%。直到1810年美國人均實(shí)際GDP達(dá)到2120美元,才恢復(fù)到到1807年2114美元的水平。[1]對于國際貿(mào)易而言,這場貿(mào)易禁運(yùn)事后更被證明是美國自我實(shí)施的一次沉重打擊。1807年法案禁止所有美國船只駛往外國港口,禁止所有外國船只來美國裝載貨物。禁運(yùn)導(dǎo)致美國的對外貿(mào)易在第二年夏季完全癱瘓。美國國內(nèi)產(chǎn)品出口在1808年比上一年減少了80%以上。不但如此,禁運(yùn)還給美國國內(nèi)市場的價(jià)格水平帶來了巨大沖擊,出口產(chǎn)品價(jià)格下跌,進(jìn)口產(chǎn)品價(jià)格上漲。出口方面,棉花、面粉、煙草和大米這四種產(chǎn)品占1807年美國出口量的2/3左右,貿(mào)易禁運(yùn)導(dǎo)致出口加權(quán)平均價(jià)格在1807年12月到1808年6月下跌了27% 。[2]進(jìn)口方面,1808年秋季隨著返回美國的船只銳減,進(jìn)口產(chǎn)品愈加稀缺,價(jià)格快速提高。波士頓和費(fèi)城為代表的進(jìn)口產(chǎn)品批發(fā)價(jià)格在禁運(yùn)期上漲了33%左右。有研究顯示,與貿(mào)易萎縮有關(guān)的福利損失約為美國GDP的5%。不但沿海城市,出售農(nóng)作物的農(nóng)民也損失慘重。在此背景下,大規(guī)模違反禁運(yùn)規(guī)定的走私行為開始普遍發(fā)生。
三、美國民眾對于貿(mào)易禁運(yùn)的不同反應(yīng)
即便1807年的禁運(yùn)法案給美國經(jīng)濟(jì)造成了沉重打擊,但美國民眾對禁運(yùn)的反應(yīng)卻存在顯著差異。在新英格蘭和紐約等商業(yè)州,貿(mào)易禁運(yùn)激起了強(qiáng)烈的反對。[3]馬薩諸塞州當(dāng)時(shí)在全國外貿(mào)的總噸位中約占1/3的份額,在該州出現(xiàn)了大規(guī)模抗議,甚至有主張分裂的抱怨之聲。在美國南方,盡管禁運(yùn)也在經(jīng)濟(jì)上造成了較大的損失,但是由于長期的反英情緒,禁運(yùn)政策在這些地方得到較為廣泛的支持,極少出現(xiàn)反禁運(yùn)的集會或抗議。在肯塔基州、田納西州和密西西比河谷地區(qū),則有著對貿(mào)易禁運(yùn)的強(qiáng)大支持勢力。這些區(qū)域的農(nóng)民不太關(guān)心強(qiáng)征海員的事情,把煙草、大麻和棉花等產(chǎn)品價(jià)格的下跌歸咎于西印度群島市場的丟失,而非貿(mào)易禁運(yùn)。阿巴拉契亞山脈以西地區(qū)的普遍看法卻認(rèn)為應(yīng)該怪罪英國。
禁運(yùn)進(jìn)入第二年(1809年)之后,新英格蘭地區(qū)對禁運(yùn)及其執(zhí)行措施的敵對態(tài)度逐漸占據(jù)上風(fēng),甚至該地區(qū)的民主共和黨人(實(shí)施禁運(yùn)政策的杰斐遜總統(tǒng)所在的政黨)也質(zhì)疑維持禁運(yùn)的合理性。違反禁運(yùn)法案的行動逐漸升級,越來越多的船只非法駛離港口。甚至連民主共和黨人對貿(mào)易禁運(yùn)的支持也在1809年1-2月快速瓦解。美國國會最終在禁運(yùn)政策實(shí)施兩年后的1809年3月廢止了禁運(yùn)法案。
整體來看,杰斐遜的禁運(yùn)導(dǎo)致了美國對外貿(mào)易在事實(shí)上的中斷,是歷史上最重大的貿(mào)易政策實(shí)驗(yàn)之一。總體來看,禁運(yùn)法案是個(gè)失敗的案例。它給美國經(jīng)濟(jì)帶來了巨大的成本,而未能實(shí)現(xiàn)任何預(yù)定目標(biāo)。[4]盡管美國避免了戰(zhàn)爭,使船只和船員免受更多外國侵占,禁運(yùn)卻嚴(yán)重干擾了商業(yè)往來,給農(nóng)民、漁民、商人與船主帶來了巨額經(jīng)濟(jì)損失。
圖2、從英格蘭到新英格蘭
禁運(yùn)法案廢除并不意味著美國重回自由貿(mào)易政策,也沒有完全解決英國和美國之間的貿(mào)易沖突。美國在禁運(yùn)法案廢除后,民主共和黨方面允許出口但仍維持著禁止進(jìn)口的政策。而英國也依然對美國沿岸航運(yùn)持續(xù)進(jìn)行騷擾。兩國的貿(mào)易摩擦最終引發(fā)了1812年美國與英國之間的戰(zhàn)爭。根據(jù)Maddison(2023)數(shù)據(jù),1812年實(shí)際人均GDP的增長率下降至-1.8%。戰(zhàn)爭促使美國國會在1812年7月把所有進(jìn)口關(guān)稅翻番,直至敵對狀態(tài)結(jié)束的一年之后。另外還對外國船只運(yùn)載的商品征收了10%的附加稅,對外國船只的噸位稅則提到原來的4倍。政府繼續(xù)維持對英國產(chǎn)品的進(jìn)口禁令,并輔以對加拿大的出口限制,以阻礙對敵方的物資供應(yīng)。此后到1813年12月又實(shí)施了全面的對外貿(mào)易禁運(yùn),要求所有美國船只留在港口,致使面向任何外國目的地的出口完全停止。1814年12月,美國和英國達(dá)成了《根特條約》(Treaty of Ghent),為英美恢復(fù)正常貿(mào)易鋪平了道路。從建國初期開始,美國基本從價(jià)關(guān)稅稅率估計(jì)值如下圖:
圖3、美國基本從價(jià)關(guān)稅稅率估計(jì)值
數(shù)據(jù)來源:根據(jù)《貿(mào)易的沖突 美國貿(mào)易政策200年》整理。由于統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)不完備,本圖大致反應(yīng)關(guān)稅變化趨勢
四、貿(mào)易禁運(yùn)意外帶動制造業(yè)加速發(fā)展
如果說第一次貿(mào)易戰(zhàn)沒有有什么意外收獲的話,那就是貿(mào)易禁運(yùn)意外帶動制造業(yè)加速發(fā)展。貿(mào)易戰(zhàn)期間,由于英國的制造品不再能進(jìn)入美國,進(jìn)口制造品的短缺讓國內(nèi)的替代品生產(chǎn)得以興起。小型紡織工廠、煉鐵廠開始在美國快速發(fā)展。這些新生制造商因?yàn)檫M(jìn)口產(chǎn)品禁運(yùn)而獲益。
從整體來看,美國產(chǎn)品價(jià)格下跌造成的收入減少遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出了禁運(yùn)期間新興制造企業(yè)獲得的收益,因此從整體經(jīng)濟(jì)利益的角度來看,禁運(yùn)是失敗的。但是,這場禁運(yùn)運(yùn)動以及隨后發(fā)生的1812-1814年戰(zhàn)爭改變了美國執(zhí)政黨對發(fā)展制造業(yè)的態(tài)度。
美國建國初期,杰斐遜和麥迪遜堅(jiān)持認(rèn)為美國應(yīng)該重點(diǎn)發(fā)展農(nóng)業(yè),曾激烈反對漢密爾頓(聯(lián)邦黨)提出的促進(jìn)制造業(yè)和鼓勵(lì)工業(yè)化的計(jì)劃。而到1810年,麥迪遜政府的財(cái)政部長加拉廷向國會提交了《制造業(yè)報(bào)告》,指出政府可以通過獎(jiǎng)勵(lì)(補(bǔ)貼)、進(jìn)口關(guān)稅以及政府貸款三種方式發(fā)展美國的制造業(yè)。與漢密爾頓類似,加拉廷的《制造業(yè)報(bào)告》也認(rèn)為補(bǔ)貼是刺激制造業(yè)發(fā)展的最優(yōu)手段。加拉廷認(rèn)為高關(guān)稅容易導(dǎo)致三個(gè)方面的問題,包括妨礙產(chǎn)業(yè)競爭、增加消費(fèi)者的負(fù)擔(dān),以及容易導(dǎo)致資本和產(chǎn)業(yè)被分散到對國家不利的領(lǐng)域等等。
附表、美國自建國以來的貿(mào)易及關(guān)稅政策[5]
[1]根據(jù)Maddison(2023)計(jì)算,采用2011年購買力評價(jià)美元。
[2]參見:Irwin, Douglas, 2005: “The Welfare Costs of Autarky: Evidence from the Jeffersonian Embargo, 1807-1809.” Review of International Economics, 13: 631-45.
[3]截至1807年禁運(yùn)法案生效時(shí),美國用17個(gè)州,其中新英格蘭地區(qū)包含了6個(gè)州,約占當(dāng)時(shí)全國州總數(shù)的1/3左右。
[4]《貿(mào)易的沖突 美國貿(mào)易政策200年》,道格拉斯·歐文,2019年中信出版集團(tuán)。
[5]早期美國總統(tǒng)的就職時(shí)間是3月4日。本附表根據(jù)正文內(nèi)容持續(xù)更新。
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