北京
《電鰻財經(jīng)》電鰻號/文
IPO 保薦業(yè)務本應是保障企業(yè)上市規(guī)范、保護投資者利益的重要防線，然而《電鰻財經(jīng)》關注到，近期國泰海通證券與中航證券同一日遭遇深交所的“點名”，這一事件如同一記重錘，敲響了行業(yè)規(guī)范的警鐘。
此次兩大券商被點名，核心在于其 IPO 保薦業(yè)務出現(xiàn)違規(guī)行為。保薦制度設立的初衷，是讓專業(yè)能力強、信譽良好的中介機構充當企業(yè)上市的“把關人”，對擬上市企業(yè)進行詳盡核查，確保信息披露的真實、準確、完整，從而為投資者提供可靠的決策依據(jù)。但國泰與海通的違規(guī)操作，顯然辜負了市場的信任。這背后反映出的問題值得深究，或是在項目執(zhí)行過程中，內(nèi)部審核流程存在漏洞，未能有效甄別企業(yè)潛在的風險與問題;亦或是在利益誘惑面前，部分保薦代表未能堅守職業(yè)操守，降低了核查標準，導致一些不符合上市條件的企業(yè)得以蒙混過關，進入資本市場。
于行業(yè)而言，這是一次沉痛的教訓與深刻的警示。券商作為資本市場的關鍵參與者，肩負著維護市場秩序、推動資本良性流動的重任。此次事件督促整個證券行業(yè)重新審視 IPO 保薦業(yè)務體系，強化內(nèi)部管控機制，提升保薦代表的專業(yè)素養(yǎng)與職業(yè)道德水平，回歸初心，切實履行好“看門人”的職責。
監(jiān)管部門正在持續(xù)完善監(jiān)管規(guī)則，加大執(zhí)法力度，提高違規(guī)成本，讓試圖觸碰紅線的券商望而卻步，保障資本市場的純凈與活力，使其能持續(xù)發(fā)揮資源配置的核心功能，助力實體經(jīng)濟穩(wěn)健前行。唯有各方攜手共進，才能撫平此次事件帶來的波瀾，讓資本市場重回正軌，開啟規(guī)范、透明、高效的新篇章。
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