北京
《電鰻財經》電鰻號/文
近日有媒體報道稱，一個月內中信證券6名保薦代表人接連被監管處罰，這不僅折射出個別從業者的合規失守，更將這家投行“領頭羊”推向風口浪尖——當行業“看門人”頻頻失職，資本市場的信任基石該如何筑牢?
6月6日，深交所發布了對中信證券的監管函，對中信證券的兩位保薦代表人予以通報批評，原因是其在保薦某首發項目過程中，督導工作存在三大違規情形。此外，在之前5月14日，中信證券及4位保薦代表人也曾遭到上交所監管警示。
監管層此次精準“點殺”具有強烈信號意義：注冊制不是“免責制”，壓實中介機構責任已成新常態。從科創板現場檢查到北交所專項督查，監管正用“長牙齒”的處罰撕破“只薦不保”的行業遮羞布。
作為行業標桿，中信證券的危機恰是中國投行轉型的縮影。頭部機構需思考：是繼續沉迷規模競賽，還是重構以質量為內核的競爭力?
業內人士指出，中國資本市場正從“增量改革”邁向“存量優化”，中介機構應從“闖關思維”轉向“護航思維”，作為資本市場“守門人”中介機構肩負著更大的責任，應不遺余力的推動資本市場健康、高速發展。
《電鰻財經》將繼續關注后續發展。
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