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本文原載于拒不執(zhí)行判決、裁定罪的基本問題
2025年6月10日,最高人民法院、最高人民檢察院、公安部于近日聯(lián)合發(fā)布(法發(fā)〔2025〕8號(hào)),共計(jì)二十條,明確了人民法院、公安機(jī)關(guān)和人民檢察院在辦理拒不執(zhí)行判決、裁定中各自的職責(zé)。值此,重拾張明楷教授年初發(fā)表在《中國(guó)刑事法雜志》(2025年第1期)上的一文,梳理出相關(guān)七個(gè)基本問題,以饗館內(nèi)師友參考之需。
張明楷,清華大學(xué)譚兆講席教授、文科資深教授。1959年生,湖北仙桃人兼任中國(guó)刑法學(xué)研究會(huì)顧問,最高人民檢察院專家咨詢委員,中國(guó)警察法學(xué)研究會(huì)副會(huì)長(zhǎng);曾為日本東京大學(xué)客員研究員,東京都立大學(xué)客員研究教授,德國(guó)波恩大學(xué)高級(jí)訪問學(xué)者;出版?zhèn)€人專著30余部,在國(guó)內(nèi)外發(fā)表學(xué)術(shù)論文400余篇。
拒不執(zhí)行判決、裁定罪的保護(hù)法益是判決、裁定的順利執(zhí)行以及權(quán)利人的人身與財(cái)產(chǎn)法益。本罪雖然是不作為犯,但單純不執(zhí)行判決、裁定的行為一般不能評(píng)價(jià)為“拒不執(zhí)行”;只有以相應(yīng)的作為方式不執(zhí)行判決、裁定的,才可能成立本罪。行為人在訴訟開始后、裁判生效前實(shí)施隱藏、轉(zhuǎn)移財(cái)產(chǎn)等行為,在判決、裁定生效后,仍然能支配隱藏、轉(zhuǎn)移的財(cái)產(chǎn)的,理當(dāng)認(rèn)定行為人“有能力執(zhí)行”;但行為人在訴訟開始后、裁判生效前實(shí)施隱藏、轉(zhuǎn)移財(cái)產(chǎn)等行為,導(dǎo)致在判決、裁定生效后確實(shí)沒有能力執(zhí)行判決、裁定的,不應(yīng)認(rèn)定為“有能力執(zhí)行”。拒不執(zhí)行不合法的判決、裁定的,因和解而沒有執(zhí)行判決、裁定的,享有同時(shí)履行抗辯權(quán)時(shí)不執(zhí)行判決、裁定的,將財(cái)產(chǎn)用于償還其他正當(dāng)債務(wù)而沒有執(zhí)行判決、裁定的,以及因缺乏期待可能性而沒有執(zhí)行判決、裁定的,均阻卻本罪的成立。
立法機(jī)關(guān)對(duì)《刑法》分則條文進(jìn)行修改或作出立法解釋,以及最高司法機(jī)關(guān)對(duì)某個(gè)犯罪不僅作出而且頻繁修改司法解釋,要么表明該犯罪的構(gòu)成要件不明確,要么表明該犯罪沒有得到應(yīng)有的規(guī)制。拒不執(zhí)行判決、裁定罪(以下簡(jiǎn)稱拒執(zhí)罪)就屬于這種情形。立法機(jī)關(guān)修法及司法機(jī)關(guān)對(duì)拒執(zhí)罪頻繁作出司法解釋,也是因?yàn)楸咀锏恼J(rèn)定與適用存在諸多需要解決的問題。
1.1997年《刑法》第313條原本規(guī)定:“對(duì)人民法院的判決、裁定有能力執(zhí)行而拒不執(zhí)行,情節(jié)嚴(yán)重的,處三年以下有期徒刑、拘役或者罰金。”
2.2002年8月29日,全國(guó)人大常委會(huì)作出的《關(guān)于〈中華人民共和國(guó)刑法〉第三百一十三條的解釋》(以下簡(jiǎn)稱《立法解釋》),規(guī)定了本罪的五種行為類型,這表明《刑法》第313條規(guī)定的構(gòu)成要件缺乏明確性。
3.2015年全國(guó)人大常委會(huì)通過的《刑法修正案(九)》第39條增加了“情節(jié)特別嚴(yán)重的,處三年以上七年以下有期徒刑,并處罰金”的規(guī)定,并增設(shè)了第2款有關(guān)單位犯罪的規(guī)定,這表明拒執(zhí)罪沒有得到應(yīng)有的規(guī)制。
4.1998年最高人民法院作出了《關(guān)于審理拒不執(zhí)行判決、裁定案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋》(法釋〔1998〕6號(hào))。
5.2007年8月30日最高人民法院、最高人民檢察院、公安部發(fā)出《關(guān)于依法嚴(yán)肅查處拒不執(zhí)行判決、裁定和暴力抗拒法院執(zhí)行犯罪行為有關(guān)問題的通知》(法發(fā)〔2007〕29號(hào))。
6.2015年7月6日最高人民法院重新通過了《關(guān)于審理拒不執(zhí)行判決、裁定刑事案件適用法律若干問題的解釋》(法釋〔2015〕16號(hào))。
7.2020年12月29日最高人民法院修改了《關(guān)于審理拒不執(zhí)行判決、裁定刑事案件適用法律若干問題的解釋》(法釋〔2020〕21號(hào))。
8.2024年10月30日最高人民法院、最高人民檢察院發(fā)布了《關(guān)于辦理拒不執(zhí)行判決、裁定刑事案件適用法律若干問題的解釋》(法釋〔2024〕13號(hào))。
9.2025年6月10日,最高人民法院、最高人民檢察院、公安部于近日聯(lián)合發(fā)布(法發(fā)〔2025〕8號(hào)),《意見》規(guī)定:
人民法院 在辦理案件過程中,發(fā)現(xiàn)負(fù)有執(zhí)行義務(wù)的人涉嫌拒不執(zhí)行判決、裁定犯罪的,應(yīng)當(dāng)制作案件移送函及執(zhí)行情況說明,并將已經(jīng)掌握的證明犯罪事實(shí)的相關(guān)證據(jù)材料等一并移送有管轄權(quán)的公安機(jī)關(guān)立案?jìng)刹椤!兑庖姟愤€明確了人民法院向公安機(jī)關(guān)移送時(shí)應(yīng)當(dāng)附相關(guān)證據(jù)材料。
對(duì)人民法院移送涉嫌拒不執(zhí)行判決、裁定罪的刑事案件材料, 公安機(jī)關(guān) 應(yīng)當(dāng)接受,制作受案登記表并出具回執(zhí)。公安機(jī)關(guān)經(jīng)審查認(rèn)為符合立案條件的,應(yīng)當(dāng)在七日內(nèi)立案?jìng)刹椋话盖橹卮笠呻y復(fù)雜的,審查期限可以延長(zhǎng)至三十日。經(jīng)審查認(rèn)為不符合立案條件的,應(yīng)當(dāng)在審查期限內(nèi)作出不予立案決定,并將不予立案通知書送達(dá)移送案件的人民法院。《意見》還規(guī)定,公安機(jī)關(guān)不予立案或者立案后撤銷案件的,應(yīng)當(dāng)在七日內(nèi)函告執(zhí)行法院并說明理由。執(zhí)行法院認(rèn)為公安機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)立案?jìng)刹槎涣競(jìng)刹榈模商嵴?qǐng)人民檢察院予以監(jiān)督。
人民檢察院 經(jīng)審查,認(rèn)為公安機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)立案?jìng)刹槎涣競(jìng)刹榈模瑧?yīng)當(dāng)要求公安機(jī)關(guān)書面說明不立案的理由。公安機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在收到通知書后七日以內(nèi),書面說明不立案的情況、依據(jù)和理由,連同有關(guān)證據(jù)材料回復(fù)人民檢察院。人民檢察院經(jīng)審查,認(rèn)為公安機(jī)關(guān)不立案理由不能成立的,經(jīng)檢察長(zhǎng)決定,應(yīng)當(dāng)通知公安機(jī)關(guān)立案,公安機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在收到通知書后十五日以內(nèi)立案。《意見》還規(guī)定,人民檢察院對(duì)公安機(jī)關(guān)提請(qǐng)批準(zhǔn)逮捕的,應(yīng)當(dāng)在法定期限內(nèi)審查并作出是否批準(zhǔn)逮捕的決定;對(duì)公安機(jī)關(guān)移送審查起訴的,應(yīng)當(dāng)及時(shí)審查,符合起訴條件的,應(yīng)當(dāng)依法提起公訴。
申請(qǐng)執(zhí)行人 有證據(jù)證明同時(shí)具有下列情形,人民法院認(rèn)為符合刑事訴訟法第二百一十條第三項(xiàng)規(guī)定的,以自訴案件立案審理:(一)負(fù)有執(zhí)行義務(wù)的人拒不執(zhí)行判決、裁定,侵犯了申請(qǐng)執(zhí)行人的人身、財(cái)產(chǎn)權(quán)利,應(yīng)當(dāng)依法追究刑事責(zé)任的;(二)申請(qǐng)執(zhí)行人曾經(jīng)提出控告,而公安機(jī)關(guān)不予接受控告材料、在接受控告材料后三十日內(nèi)不予書面答復(fù)、決定不予立案,或者人民檢察院對(duì)負(fù)有執(zhí)行義務(wù)的人不予追究刑事責(zé)任的。《意見》還規(guī)定,人民法院向公安機(jī)關(guān)移送拒不執(zhí)行判決、裁定罪案件材料,公安機(jī)關(guān)決定不予立案或者在接受案件材料后三十日內(nèi)不予書面答復(fù),或者人民檢察院對(duì)負(fù)有執(zhí)行義務(wù)的人不予追究刑事責(zé)任的,人民法院應(yīng)當(dāng)告知申請(qǐng)執(zhí)行人可以依法向有管轄權(quán)的人民法院提起刑事自訴。
張明楷教授的主文圍繞拒不執(zhí)行判決、裁定罪的構(gòu)成要件與司法適用展開系統(tǒng)性分析。首先探討了本罪的保護(hù)法益,認(rèn)為其并非單一的國(guó)家法益或個(gè)人法益,而是復(fù)合法益結(jié)構(gòu),既包括判決、裁定的順利執(zhí)行這一司法權(quán)威層面的法益,也涵蓋權(quán)利人的人身與財(cái)產(chǎn)權(quán)益等私法層面的法益。這一雙重屬性決定了本罪的認(rèn)定需兼顧司法秩序維護(hù)與當(dāng)事人權(quán)利救濟(jì)的雙重目標(biāo)。在構(gòu)成要件行為上,張明楷教授強(qiáng)調(diào)“拒不執(zhí)行”不能簡(jiǎn)單等同于不作為,單純不履行義務(wù)的消極行為通常不足以構(gòu)成本罪,而需結(jié)合積極的對(duì)抗性行為(如轉(zhuǎn)移財(cái)產(chǎn)、暴力阻礙執(zhí)行)方可成立。對(duì)于“有能力執(zhí)行”的判斷,文章提出動(dòng)態(tài)標(biāo)準(zhǔn):
若行為人在訴訟開始后、裁判生效前通過隱匿財(cái)產(chǎn)等手段導(dǎo)致后續(xù)無法執(zhí)行,但裁判生效后仍實(shí)際控制該財(cái)產(chǎn),應(yīng)認(rèn)定為“有能力執(zhí)行”;
反之,若隱匿行為導(dǎo)致裁判生效后完全喪失財(cái)產(chǎn)支配能力,則阻卻構(gòu)成要件。
具體阻卻犯罪事由方面,張明楷教授系統(tǒng)梳理了五種情形,包括:
執(zhí)行不合法的裁判
和解協(xié)議履行
同時(shí)履行抗辯權(quán)的行使
優(yōu)先清償其他正當(dāng)債務(wù)及期待可能性缺失
主張這些情形下應(yīng)排除刑事違法性
具體到拒不執(zhí)行判決、裁定罪在學(xué)理上的基本問題,大致涵括了以下幾個(gè)方面:
問題一:保護(hù)法益的雙重性與關(guān)聯(lián)性(復(fù)合法益結(jié)構(gòu))
國(guó)家法益:核心是判決、裁定的順利執(zhí)行效力,而非抽象“審判制度”。執(zhí)行效力體現(xiàn)司法權(quán)威,若無法實(shí)現(xiàn)則損害司法公信力。
個(gè)人法益:涵蓋財(cái)產(chǎn)權(quán)益(如債權(quán))及人身權(quán)益(如撫養(yǎng)權(quán)、人身安全保護(hù)令)。《解釋》第3條明確將藏匿兒童、違反禁止令等行為納入規(guī)制,體現(xiàn)對(duì)人身法益的保護(hù)。
法益侵害形態(tài):
對(duì)國(guó)家法益屬實(shí)害犯(必須妨害執(zhí)行效力);
對(duì)個(gè)人法益可為危險(xiǎn)犯(未造成實(shí)害但具緊迫危險(xiǎn)即可構(gòu)罪)。
問題二:“拒不執(zhí)行”的行為本質(zhì)與類型化
1.非單純不作為
本罪雖屬不作為犯,但單純不履行義務(wù)(如消極拖延)不構(gòu)罪,需以作為方式實(shí)施對(duì)抗行為(如轉(zhuǎn)移財(cái)產(chǎn)、暴力妨害執(zhí)行)。法理依據(jù):
刑法中“拒不”類罪名多要求積極作為(如抗稅罪需暴力手段);
強(qiáng)制執(zhí)行制度的存在意味著單純不執(zhí)行應(yīng)通過民事強(qiáng)制措施解決,刑罰具補(bǔ)充性。
2.行為類型化
財(cái)產(chǎn)處置型:隱藏、轉(zhuǎn)移、毀損財(cái)產(chǎn)致無法執(zhí)行(如虛假抵押);
執(zhí)行妨害型:暴力威脅執(zhí)行人員、毀損執(zhí)行工具;
義務(wù)違反型:違反不作為義務(wù)(如違反禁止令從事特定職業(yè))。
3.程序限制
兜底條款(“其他情節(jié)嚴(yán)重情形”)需以作為方式拒不執(zhí)行,且必須導(dǎo)致“裁判無法執(zhí)行”的實(shí)害結(jié)果(《立法解釋》隱含要求)。
問題三:“有能力執(zhí)行”的時(shí)點(diǎn)認(rèn)定與實(shí)質(zhì)支配
1.時(shí)間基準(zhǔn)爭(zhēng)議
原則:以裁判生效后為判斷時(shí)點(diǎn)(義務(wù)始于生效時(shí));
例外(《解釋》第6條):訴訟開始后轉(zhuǎn)移財(cái)產(chǎn),若裁判生效后仍能實(shí)質(zhì)支配財(cái)產(chǎn)(如虛假轉(zhuǎn)讓后實(shí)際控制),可認(rèn)定“有能力執(zhí)行”。
2.例外限制
若訴訟中轉(zhuǎn)移財(cái)產(chǎn)導(dǎo)致裁判生效后完全喪失支配力(如財(cái)產(chǎn)滅失且無法追回),不構(gòu)罪。
3.實(shí)質(zhì)支配標(biāo)準(zhǔn)
關(guān)鍵在行為人是否保有財(cái)產(chǎn)控制力(如隱匿財(cái)產(chǎn)可隨時(shí)取回),而非形式所有權(quán)。
問題四:阻卻犯罪事由的法理依據(jù)
1.裁判合法性缺失
內(nèi)容或程序違法的裁判無強(qiáng)制執(zhí)行力,拒不執(zhí)行不構(gòu)罪(基于法秩序統(tǒng)一性要求)。
2.執(zhí)行和解/外和解
權(quán)利人自愿達(dá)成和解未損害自身法益,阻卻違法性(如私下調(diào)解放棄土地經(jīng)營(yíng)權(quán))。
3.同時(shí)履行抗辯權(quán)
雙務(wù)合同中互負(fù)義務(wù)一方因?qū)Ψ轿绰男卸軋?zhí)行,屬民事權(quán)利行使(如互負(fù)返還義務(wù)),不具可罰性。
4.清償正當(dāng)債務(wù)
將財(cái)產(chǎn)用于償還其他合法債務(wù)(非虛假債務(wù)),因債權(quán)平等且未損害法益,阻卻犯罪(如償還真實(shí)借款致無法執(zhí)行裁判)。
5.期待可能性缺失
執(zhí)行將導(dǎo)致生存困境(強(qiáng)遷后無住所)或重大利益損失(農(nóng)作物未收獲),因缺乏期待可能性阻卻責(zé)任。
問題五:司法解釋的適用邊界與罪刑法定
1.《解釋》第6條的限制
訴訟開始后轉(zhuǎn)移財(cái)產(chǎn)需以裁判生效后仍能支配財(cái)產(chǎn)為構(gòu)罪前提,否則違反“無義務(wù)無責(zé)任”原則(如賭博輸光財(cái)產(chǎn)不構(gòu)罪)。
2.強(qiáng)制措施的定位
罰款、拘留后仍不執(zhí)行,需結(jié)合作為方式及“致無法執(zhí)行”結(jié)果判斷,避免以刑罰替代強(qiáng)制執(zhí)行職責(zé)。
問題六:與強(qiáng)制執(zhí)行制度的銜接關(guān)系
1.刑罰補(bǔ)充性原則
僅當(dāng)強(qiáng)制執(zhí)行無法實(shí)現(xiàn)執(zhí)行目的時(shí)(如財(cái)產(chǎn)被轉(zhuǎn)移且無法追回),才動(dòng)用刑罰。
2.功能替代禁止
法院不得怠于強(qiáng)制執(zhí)行而直接追究刑事責(zé)任,否則擴(kuò)大刑罰打擊面(如未采取強(qiáng)制措施即移送刑事立案)。
問題七:罪質(zhì)定位與立法意圖
1.雙重法益平衡
立法旨在兼顧司法權(quán)威與權(quán)利人權(quán)益,避免片面強(qiáng)調(diào)國(guó)家利益(如僅因損害審判制度即入罪)。
2.結(jié)果犯屬性
“致使判決、裁定無法執(zhí)行”是構(gòu)罪核心要件(《立法解釋》前四項(xiàng)均明示該結(jié)果),未達(dá)此程度不成立本罪。
張明楷教授撰寫的《拒不執(zhí)行判決、裁定罪的基本問題》一文,對(duì)拒執(zhí)罪的教義學(xué)解構(gòu)極具啟發(fā)性,其主張的法益二元論的論證突破了傳統(tǒng)國(guó)家法益說的桎梏,為實(shí)務(wù)中平衡執(zhí)行效率與個(gè)體權(quán)利提供了理論支點(diǎn)。
綜覽全文,不僅對(duì)刑事法學(xué)人就“訴訟期間財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)移”的刑法評(píng)價(jià)問題有基本的認(rèn)識(shí),同時(shí)就實(shí)務(wù)中常見債務(wù)人在訴訟階段轉(zhuǎn)移財(cái)產(chǎn)規(guī)避執(zhí)行的行為也給出了解決方案,張明楷教授提出的“持續(xù)性財(cái)產(chǎn)支配”標(biāo)準(zhǔn),即將行為的時(shí)間線與結(jié)果的可歸責(zé)性動(dòng)態(tài)聯(lián)結(jié),既避免機(jī)械適用裁判生效時(shí)點(diǎn)導(dǎo)致的處罰漏洞,又防止刑事打擊面的不當(dāng)擴(kuò)張。這種以實(shí)質(zhì)支配能力取代形式時(shí)間節(jié)點(diǎn)的思路,體現(xiàn)了刑法解釋對(duì)民事執(zhí)行實(shí)踐困境的積極回應(yīng)。
復(fù)盤全文,作者始終貫穿“實(shí)質(zhì)解釋”的方法論,通過精細(xì)的構(gòu)成要件解構(gòu)實(shí)現(xiàn)刑罰合理性與個(gè)案公正性的統(tǒng)一。這種研究范式對(duì)刑法學(xué)研究具有示范意義,尤其在成文法條文相對(duì)粗疏的背景下,教義學(xué)解釋成為彌合規(guī)范與實(shí)踐鴻溝的關(guān)鍵工具。但需警惕的是,過度依賴實(shí)質(zhì)解釋可能弱化構(gòu)成要件的定型功能,如何在罪刑法定框架內(nèi)保持解釋的張力,仍是刑法教義學(xué)永恒的命題。
拒不執(zhí)行判決、裁定罪構(gòu)成需以作為型拒不執(zhí)行為核心,實(shí)質(zhì)侵害雙重法益(執(zhí)行效力+權(quán)利人權(quán)益);
“有能力執(zhí)行”認(rèn)定:以裁判生效后為原則,訴訟中轉(zhuǎn)移財(cái)產(chǎn)需以生效后仍具支配力為必要;
阻卻事由法理:涵蓋實(shí)體權(quán)利行使(抗辯權(quán))、法益未受損(和解)、期待可能性缺失等,體現(xiàn)刑民責(zé)任界限與責(zé)任主義;
司法解釋邊界:需嚴(yán)守罪刑法定,避免以打擊需求突破構(gòu)成要件(如不當(dāng)擴(kuò)大“有能力執(zhí)行”時(shí)點(diǎn))。
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