廣東
北京證監(jiān)局官網(wǎng)日前分別下發(fā)對北京博派擎天創(chuàng)投管理顧問有限公司（以下簡稱北京博派擎天創(chuàng)投）及其法人鄭蘭采取責令改正行政監(jiān)管措施的決定。
經(jīng)查,北京證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)北京博派擎天創(chuàng)投存在以下行為:一、管理、運用私募基金財產(chǎn),未能恪盡職守地履行誠實信用、謹慎勤勉的義務;二、挪用基金財產(chǎn)。上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(證監(jiān)會令第105號,以下簡稱《暫行辦法》)第四條第一款、第二十三條第(四)項之規(guī)定。依據(jù)《暫行辦法》第三十三條之規(guī)定,北京證監(jiān)局決定對北京博派擎天創(chuàng)投采取責令改正的行政監(jiān)管措施。北京博派擎天創(chuàng)投應進一步提高合規(guī)經(jīng)營意識和能力,恪盡職守履行私募基金管理人職責,切實維護投資者合法權益。北京博派擎天創(chuàng)投應在收到本決定之日起30日內(nèi)向北京證監(jiān)局提交書面整改報告,北京證監(jiān)局將擇機對公司的整改落實情況組織檢查驗收。
經(jīng)查,北京博派擎天創(chuàng)投存在挪用私募基金財產(chǎn)的行為,違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十三條第(四)項之規(guī)定。鄭蘭作為北京博派擎天創(chuàng)投法定代表人,對上述違規(guī)行為負有直接責任。依據(jù)《暫行辦法》第三十三條之規(guī)定,北京證監(jiān)局決定對鄭蘭采取責令改正的行政監(jiān)管措施。鄭蘭應在收到本決定之日起30日內(nèi)向北京證監(jiān)局提交書面整改報告,北京證監(jiān)局將擇機對整改落實情況組織檢查驗收。
來源：讀創(chuàng)財經(jīng)
審讀：吳席平
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