最高法院：簽訂購房意向書的當(dāng)事人能否排除強制執(zhí)行？

意向書具備商品房買賣合同主要條款的，視同書面買賣合同，當(dāng)事人可以據(jù)此排除執(zhí)行

閱讀提示：

買受人要排除對登記在被執(zhí)行的房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)名下商品房執(zhí)行，需要在查封前訂立合法有效的書面買賣合同。如果買受人僅簽訂購房意向書，是否能夠排除執(zhí)行？李營營律師團隊長期專注研究與執(zhí)行有關(guān)業(yè)務(wù)的問題，并形成系列研究成果陸續(xù)發(fā)布。本期，我們以最高法院處理的執(zhí)行異議案件為例，與各位讀者分享法院審理類似案件的思路。

裁判要旨：

購房意向書具備商品房買賣合同的主要條款，應(yīng)視為當(dāng)事人已簽訂合法有效的書面買賣合同，當(dāng)事人可以據(jù)此排除執(zhí)行。

案件簡介：

1.2016年6月23日，某地產(chǎn)公司取得案涉房產(chǎn)銷售許可，并以案涉房產(chǎn)為某信托公司設(shè)立抵押。

2.2018年8月8日，賀某、褚某與某地產(chǎn)公司簽訂購房《意向書》，購買案涉房屋、全額支付房款，但未作房屋權(quán)屬登記。

3.2019年2月28日，天津高院依抵押權(quán)人某信托公司申請，裁定查封被申請人某地產(chǎn)公司名下房屋。賀某、褚某不服執(zhí)行裁定，以房屋買受人身份向天津高院提起執(zhí)行異議之訴，要求排除執(zhí)行。

4.天津高院一審判決支持賀某、褚某訴訟請求。抵押權(quán)人某信托公司不服一審判決，主張案涉《意向書》并非合法有效的書面買賣合同，上訴至最高法院。

5.2023年3月29日，最高法院二審判決駁回某信托公司上訴，維持原判。

爭議焦點：

賀某、褚某對案涉房屋是否享有足以排除強制執(zhí)行的民事權(quán)益？

裁判要點：

一、《意向書》的簽訂時間早于房產(chǎn)查封時間，具備商品房買賣合同的主要條款。

最高法院認為，《執(zhí)行異議和復(fù)議規(guī)定》第二十九條規(guī)定：“金錢債權(quán)執(zhí)行中，買受人對登記在被執(zhí)行的房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)名下的商品房提出異議，符合下列情形且其權(quán)利能夠排除執(zhí)行的，人民法院應(yīng)予支持：（一）在人民法院查封之前已簽訂合法有效的書面買賣合同；（二）所購商品房系用于居住且買受人名下無其他用于居住的房屋；（三）已支付的價款超過合同約定總價款的百分之五十?！北景钢?，賀某、褚某與某地產(chǎn)公司簽訂購房《意向書》的時間早于案涉房屋的查封時間?！兑庀驎芳s定了房屋的具體房號、面積及購房款的交付方式、交付時間，具備了商品房買賣合同的主要條款。

二、房屋未經(jīng)登記備案不會導(dǎo)致合同無效，應(yīng)認定雙方已經(jīng)訂立合法有效的書面買賣合同。

最高法院認為，《城市商品房預(yù)售管理辦法》有關(guān)登記備案的規(guī)定應(yīng)屬于行政管理性規(guī)定，未登記備案不應(yīng)直接導(dǎo)致合同無效。某信托公司主張《意向書》簽訂系以合法形式掩蓋非法目的，但并未提供證據(jù)證明，一審判決認定應(yīng)視為賀某、褚某與某地產(chǎn)公司在人民法院查封之前已簽訂合法有效的書面買賣合同正確。

三、綜合在案證據(jù)，案涉房屋是賀某和褚某的唯一住房。

最高法院認為，賀某、褚某提供了遼寧省阜新市不動產(chǎn)登記中心的《房產(chǎn)登記情況查詢證明》，證明其名下無其他用于居住的房屋。再次，賀某、褚某依據(jù)《意向書》約定，已經(jīng)將案涉購房款全部支付完畢。某信托公司對此亦未提出異議。因此，賀某、褚某的主張符合《執(zhí)行異議和復(fù)議規(guī)定》第二十九條規(guī)定。某信托公司關(guān)于案涉《意向書》并非合法有效的書面買賣合同、案涉《房產(chǎn)登記情況查詢證明》不能證明案涉房屋是賀某和褚某的唯一住房的主張理據(jù)不足。

綜上，最高法院認為賀某、褚某的執(zhí)行異議成立，二審判決駁回某信托公司上訴，維持原判。

案例來源：

《某信托公司、賀某等申請執(zhí)行人執(zhí)行異議之訴民事二審民事判決書》[案號：]最高人民法院(2022)最高法民終443號

實戰(zhàn)指南：

一、商事交易中，如何界定意向書的法律性質(zhì)？需要結(jié)合意向書的具體內(nèi)容進行個別判斷。

意向書是當(dāng)事人在交易過程中形成的文件，法律對其性質(zhì)未作明確界定。實踐中，主要存在以下幾種可能：（1）磋商性文件。如果意向書僅為交易過程性文件、意向性文件，不涉及締約相關(guān)的實際意思表示，或未作確定的意思表示，可能僅構(gòu)成無法律拘束力的磋商性文件。（2）預(yù)約合同。原《最高人民法院關(guān)于審理買賣合同糾紛案件適用法律問題的解釋》第二條中，將認購書、訂購書、預(yù)訂書、意向書、備忘錄等系列文件認定為預(yù)約合同，意向書中約定將來締結(jié)本約的，可以構(gòu)成預(yù)約合同，當(dāng)事人一方不履行預(yù)約合同約定的訂立本約合同義務(wù)的，對方可以請求其承擔(dān)預(yù)約合同的違約責(zé)任。（3）本約合同。如果意向書已經(jīng)具備了本約合同的具體內(nèi)容，合同當(dāng)事人已就本約的標(biāo)的、價款等作出明確約定，或已實際履行意向書中所約定的合同義務(wù)，此時意向書也可能構(gòu)成本約合同，當(dāng)事人一方違反的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。

二、判斷意向書的法律性質(zhì)，需要從合同的實質(zhì)出發(fā)，而不能局限于“意向書”之名。

如果意向書不具備合同的基本要素，則僅為無法律約束力的磋商性文件。如果意向書已經(jīng)具備合同的基本要素，此時需要結(jié)合具體內(nèi)容判斷合同性質(zhì)。在類似本案的情形中，如果當(dāng)事人通過簽訂意向書達成房屋買賣合意，并實際占有使用房屋，可以房屋買受人身份據(jù)此主張排除執(zhí)行。

法律規(guī)定：

《最高人民法院關(guān)于人民法院辦理執(zhí)行異議和復(fù)議案件若干問題的規(guī)定(2020修正)》第二十八條　金錢債權(quán)執(zhí)行中，買受人對登記在被執(zhí)行人名下的不動產(chǎn)提出異議，符合下列情形且其權(quán)利能夠排除執(zhí)行的，人民法院應(yīng)予支持：

（一）在人民法院查封之前已簽訂合法有效的書面買賣合同；

（二）在人民法院查封之前已合法占有該不動產(chǎn)；

（三）已支付全部價款，或者已按照合同約定支付部分價款且將剩余價款按照人民法院的要求交付執(zhí)行；

（四）非因買受人自身原因未辦理過戶登記。

1.意向書具備當(dāng)事人、標(biāo)的、價款等主要條款的，可以構(gòu)成有法律約束力的合同。

案例1：《超級汽車投資有限公司、四寶咨詢有限公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛再審審查與審判監(jiān)督民事裁定書》[案號：最高人民法院(2019)最高法民申4137號]

最高法院認為，雖然恒光公司與超級汽車公司、香港四寶公司、珠海四寶公司訂立的《意向書》中約定各方日后須另行簽訂正式合同，但《意向書》包括了交易標(biāo)的物的描述、交易價格、支付期限、履約步驟等商業(yè)性的安排，第6.2條還明確約定“本意向書于各方授權(quán)代表簽署之日起具有法律約束力”，且恒光公司也已履行了《意向書》約定的部分付款義務(wù)。因此不論名稱如何，《意向書》已經(jīng)具備了當(dāng)事人、股權(quán)轉(zhuǎn)讓標(biāo)的、價格等主要條款，構(gòu)成一份有法律約束力的合同，原判決認定《意向書》具有法律約束力，并無不當(dāng)。

2.意向書可以構(gòu)成預(yù)約合同，違反預(yù)約合同應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任。

案例2：《中糧置地管理有限公司、成都中鐵錦華置業(yè)有限公司合同糾紛二審民事判決書》[案號：最高人民法院(2018)最高法民終622號]

最高法院認為，在交易實踐中，預(yù)約合同通常表現(xiàn)為意向書、框架書、議定書、認購書、備忘錄等一系列文件。當(dāng)事人訂立預(yù)約合同，唯一目的是訂立本約合同，除此之外，不能形成其他具體的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。預(yù)約合同作為獨立的合同，在當(dāng)事人之間產(chǎn)生締約請求權(quán)，違反預(yù)約合同應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任。

專業(yè)背景介紹：李營營，北京云亭律師事務(wù)所高級合伙人，北京企業(yè)法律風(fēng)險防控研究會第二屆理事會理事，畢業(yè)于中國社會科學(xué)院研究生院，民商法碩士（公司法方向），專注于民商事訴訟與仲裁、商業(yè)秘密民事與刑事、保全與執(zhí)行等實務(wù)領(lǐng)域，在最高人民法院、各省級高級人民法院成功辦理多起重大疑難復(fù)雜案件，辦理案件標(biāo)的金額超過百億元。在合伙業(yè)務(wù)、擔(dān)保業(yè)務(wù)領(lǐng)域，李營營律師長期帶領(lǐng)團隊扎根深入研究合伙業(yè)務(wù)、擔(dān)保與反擔(dān)保訴訟案件相關(guān)的法律問題和裁判規(guī)則。在合伙業(yè)務(wù)、擔(dān)保與反擔(dān)保領(lǐng)域，李營營律師根據(jù)長期深入研究專項領(lǐng)域的積累成果，形成了近百篇專業(yè)研究文章，在交出版社陸續(xù)出版成書的同時在平臺上進行發(fā)布，希望讀者能夠更多了解合伙業(yè)務(wù)、擔(dān)保與反擔(dān)保知識，避免使自己合法權(quán)益收到損害。同時，李營營律師辦理多件大額合伙業(yè)務(wù)、擔(dān)保案件，并取得良好效果。在商業(yè)秘密非訴項目方面，李營營律師團隊可以有效協(xié)助企業(yè)完成與商業(yè)秘密相關(guān)的融資、債轉(zhuǎn)等業(yè)務(wù)。李營營律師團隊深耕合伙業(yè)務(wù)、知識產(chǎn)權(quán)民事糾紛和刑事犯罪領(lǐng)域多年，對涉合伙業(yè)務(wù)、知識產(chǎn)權(quán)（尤其是商業(yè)秘密）相關(guān)法律問題均有深入研究。截至目前，李營營律師在“法客帝國”“民商事裁判規(guī)則”“保全與執(zhí)行”等公眾號發(fā)表與商業(yè)秘密、公司實務(wù)、保全與執(zhí)行等話題相關(guān)專業(yè)文章百余篇，多篇文章被最高人民法院和各地法院轉(zhuǎn)載，廣受業(yè)內(nèi)人士好評。2022年，李營營律師結(jié)合多年來辦理大量執(zhí)行審查類相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)驗，以真實案例為導(dǎo)向，對各種業(yè)務(wù)場景下的主要法律問題、典型裁判規(guī)則、風(fēng)險應(yīng)對策略和解決方案建議進行類型化匯總和歸納，合著出版《保全與執(zhí)行：執(zhí)行異議與執(zhí)行異議之訴實戰(zhàn)指南》。接下來，李營營律師團隊會陸續(xù)出版商業(yè)秘密訴訟實戰(zhàn)的相關(guān)書籍、技術(shù)合同糾紛、擔(dān)保糾紛、合伙糾紛實戰(zhàn)相關(guān)書籍，以更好服務(wù)客戶。