為了滿足《中華人民共和國(guó)專利法》（以下簡(jiǎn)稱《專利法》）第26條第3款關(guān)于說(shuō)明書(shū)應(yīng)當(dāng)充分公開(kāi)的要求，對(duì)于涉及生物材料的發(fā)明創(chuàng)造，通常需要生物保藏。在涉及生物材料的專利申請(qǐng)過(guò)程中，不僅需要按照規(guī)定進(jìn)行生物保藏，還需要按照要求在專利申請(qǐng)文件中記載保藏信息，在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)提交保藏證明和存活證明，才能完全符合要求。
在專利申請(qǐng)實(shí)踐中，申請(qǐng)人已經(jīng)按照《專利法》及其相關(guān)規(guī)定進(jìn)行了保藏，但由于疏忽或其他原因，在提交專利申請(qǐng)時(shí)，有時(shí)未按照要求辦理保藏手續(xù)，被視為未保藏，從而造成案件失效。本文對(duì)視為未保藏的情況進(jìn)行了總結(jié)，并提出了相關(guān)的優(yōu)化建議。
PART01.視為未保藏的幾種情況

對(duì)于涉及生物材料的專利申請(qǐng)，需要生物材料保藏的，《專利法》及其細(xì)則的主要要求如下：
（1）最遲在申請(qǐng)日（有優(yōu)先權(quán)的，指優(yōu)先權(quán)日），將生物材料保藏在國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局認(rèn)可的保藏單位；
（2）在請(qǐng)求書(shū)及說(shuō)明書(shū)中寫(xiě)明保藏信息：保藏單位名稱、地址、保藏日期、保藏編號(hào)，以及生物材料的分類命名（拉丁文學(xué)名）；
（3）最遲在申請(qǐng)日（對(duì)于國(guó)際申請(qǐng)，為進(jìn)入國(guó)家階段之日）起4個(gè)月之內(nèi)，提交保藏及存活證明。
相應(yīng)地，即使進(jìn)行了生物保藏，但保藏手續(xù)不滿足上述規(guī)定，生物材料也會(huì)被視為未保藏。根據(jù)《專利審查指南》（2023）中的規(guī)定，以下幾種情況會(huì)視為未保藏或未提交保藏。
1.1 保藏單位不符合規(guī)定
根據(jù)《專利審查指南》（2023），進(jìn)行生物保藏的保藏單位不是國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局認(rèn)可的保藏單位，即使申請(qǐng)人進(jìn)行了生物保藏，生物材料也會(huì)視為未保藏。
中國(guó)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局認(rèn)可的保藏單位是布達(dá)佩斯條約承認(rèn)的生物材料樣品國(guó)際保藏單位，即根據(jù)《布達(dá)佩斯條約》第7條獲得國(guó)際保藏單位（IDA）資格的保藏機(jī)構(gòu)。在中國(guó)，布達(dá)佩斯條約承認(rèn)的生物材料樣品國(guó)際保藏單位包括：位于北京的中國(guó)微生物菌種保藏管理委員會(huì)普通微生物中心（CGMCC）、位于武漢的中國(guó)典型培養(yǎng)物保藏中心（CCTCC）和位于廣州的廣東省微生物菌種保藏中心（GDMCC）。
中國(guó)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局僅認(rèn)可《布達(dá)佩斯條約》承認(rèn)的保藏單位，但有些國(guó)家（例如美國(guó)、英國(guó)、韓國(guó)）的專利局，除了認(rèn)可《布達(dá)佩斯條約》承認(rèn)的保藏單位，還認(rèn)可一些其他保藏機(jī)構(gòu)。因此，這些國(guó)家的專利申請(qǐng)?jiān)谏锉２貢r(shí)，如果生物保藏單位不是《布達(dá)佩斯條約》承認(rèn)的保藏單位，在進(jìn)入中國(guó)時(shí)會(huì)生物材料視為未保藏。
1.2 保藏日期不符合規(guī)定
在生物保藏時(shí)，如果生物材料的保藏沒(méi)有在申請(qǐng)日之前或最遲在申請(qǐng)日（有優(yōu)先權(quán)的，指優(yōu)先權(quán)日）完成，生物材料視為未保藏。
一種特殊的情況是，對(duì)于要求優(yōu)先權(quán)的專利申請(qǐng)，生物材料的保藏日期在優(yōu)先權(quán)日和申請(qǐng)日之間，即保藏日期晚于優(yōu)先權(quán)日，但在申請(qǐng)日或申請(qǐng)日之前。對(duì)于這種情況，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局會(huì)發(fā)出補(bǔ)正通知書(shū)，允許申請(qǐng)人在規(guī)定的期限內(nèi)聲明該生物材料不要求優(yōu)先權(quán)，或者撤回優(yōu)先權(quán)。如果在期限內(nèi)未答復(fù)該補(bǔ)正通知書(shū)或者補(bǔ)正之后仍然不符合規(guī)定，生物材料視為未保藏。
1.3 保藏及存活證明與請(qǐng)求書(shū)不一致，期滿未補(bǔ)正
涉及生物材料的專利申請(qǐng)?jiān)谡?qǐng)求書(shū)中需要填寫(xiě)保藏信息，請(qǐng)求書(shū)中填寫(xiě)的保藏信息與保藏及存活證明中的信息不一致的，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局會(huì)發(fā)出補(bǔ)正通知書(shū)，要求申請(qǐng)人在規(guī)定期限內(nèi)補(bǔ)正。期滿未補(bǔ)正，生物材料視為未保藏。
1.4 請(qǐng)求書(shū)與說(shuō)明書(shū)均未寫(xiě)明保藏信息，期滿未補(bǔ)正
根據(jù)《專利審查指南》（2023）第一部分第一章第5.2.1節(jié)和第二部分第十章第 9.2.1 節(jié)的規(guī)定，涉及生物材料的專利申請(qǐng)?jiān)谡?qǐng)求書(shū)和說(shuō)明書(shū)中均需要填寫(xiě)保藏信息：保藏單位名稱、地址、保藏日期、保藏編號(hào)，以及生物材料的分類命名（拉丁文學(xué)名），且相互一致。在請(qǐng)求書(shū)和說(shuō)明書(shū)中均未寫(xiě)明保藏信息的，應(yīng)當(dāng)在在申請(qǐng)日起4個(gè)月之內(nèi)補(bǔ)正，期滿未補(bǔ)正，視為未提交保藏。
1.5 請(qǐng)求書(shū)與說(shuō)明書(shū)保藏信息不一致，期滿未補(bǔ)正
如上所述，涉及生物材料的專利申請(qǐng)?jiān)谡?qǐng)求書(shū)和說(shuō)明書(shū)中填寫(xiě)的保藏信息應(yīng)當(dāng)一致。二者不一致的，可以在收到專利局通知書(shū)后在指定的期限內(nèi)補(bǔ)正，期滿未補(bǔ)正，視為未提交保藏。
1.6未在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)提交保藏和存活證明
《專利審查指南》（2023）第一部分第一章第5.2.1節(jié)規(guī)定：
“初步審查中，對(duì)于未在規(guī)定期限內(nèi)提交保藏證明的，該生物材料樣品視為未提交保藏，審查員應(yīng)當(dāng)發(fā)出生物材料樣品視為未保藏通知書(shū)。在自申請(qǐng)日起四個(gè)月內(nèi)，申請(qǐng)人未提交生物材料存活證明，又沒(méi)有說(shuō)明未能提交該證明的正當(dāng)理由的，該生物材料樣品視為未提交保藏，審查員應(yīng)當(dāng)發(fā)出生物材料樣品視為未保藏通知書(shū)。”
對(duì)于涉及生物材料的專利申請(qǐng)，提交保藏證明和存活證明最遲日期為：
（i）普通申請(qǐng)（非國(guó)際申請(qǐng)），最遲自申請(qǐng)日起四個(gè)月內(nèi)；
（ii）國(guó)際申請(qǐng)進(jìn)入中國(guó)國(guó)家階段的，最遲自進(jìn)入中國(guó)國(guó)家階段日起四個(gè)月內(nèi)。
由上述規(guī)定可知，未在規(guī)定的期限內(nèi)提交保藏及存活證明，生物材料樣品視為未提交保藏。
1.7保藏的生物樣品死亡
對(duì)于提交生物材料樣品過(guò)程中發(fā)生生物材料樣品死亡的情況，除非能夠證明生物材料樣品死亡并非申請(qǐng)人的責(zé)任，否則該生物材料樣品視為未提交保藏。如果申請(qǐng)人能夠提供證明，可以自申請(qǐng)日起四個(gè)月內(nèi)重新保藏，并且可以保留原保藏日。
PART02.保藏的恢復(fù)
在國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局發(fā)出生物材料樣品視為未保藏通知書(shū)之后，如果有正當(dāng)理由，申請(qǐng)人可以根據(jù)專利法實(shí)施細(xì)則第6條第2款的規(guī)定啟動(dòng)恢復(fù)程序。針對(duì)未提交保藏或未存活的情況，《專利審查指南》（2023）規(guī)定了兩種正當(dāng)理由：
（1）保藏單位未能在申請(qǐng)日起4個(gè)月之內(nèi)提供保藏及存活證明，且提供證明文件；
（2）提交生物材料樣品過(guò)程中發(fā)生生物材料樣品死亡，申請(qǐng)人提供證據(jù)能夠證明生物材料樣品死亡并非申請(qǐng)人的責(zé)任。
PART03.優(yōu)化建議
通常來(lái)說(shuō)，發(fā)明創(chuàng)造的充分公開(kāi)是通過(guò)說(shuō)明書(shū)（必要時(shí)附圖）來(lái)實(shí)現(xiàn)的。但是，由于生物技術(shù)的特殊性，如果專利申請(qǐng)要求保護(hù)的發(fā)明的實(shí)現(xiàn)依賴公眾無(wú)法獲得的生物材料，申請(qǐng)人很多情況下無(wú)法在說(shuō)明書(shū)中通過(guò)文字描述達(dá)到充分公開(kāi)的要求。這種情況下，為了滿足《專利法》第26條第3款說(shuō)明書(shū)應(yīng)當(dāng)充分公開(kāi)的要求，需要按照《專利法》、專利法實(shí)施細(xì)則的規(guī)定辦理生物保藏手續(xù)。但是，由上述規(guī)定可以看出，即使申請(qǐng)人進(jìn)行了生物保藏，在辦理專利申請(qǐng)手續(xù)時(shí)，稍有不慎，也會(huì)視為未保藏或視為未提交保藏。對(duì)保藏程序要求較多，規(guī)定嚴(yán)格，生物材料視為未保藏或視為未提交保藏情況有7種之多。一方面復(fù)雜繁瑣的保藏程序降低了審查效率，延長(zhǎng)了審查周期；另一方面也對(duì)申請(qǐng)人造成了不必要的負(fù)擔(dān)，承擔(dān)較高的專利申請(qǐng)失效風(fēng)險(xiǎn)。因此，建議簡(jiǎn)化生物保藏程序，適當(dāng)放寬生物保藏程序的各項(xiàng)要求。
（1）保藏證明和存活證明提交期限優(yōu)化建議
通過(guò)簡(jiǎn)單檢索，筆者就檢索到多個(gè)涉及生物材料的專利申請(qǐng)，按照規(guī)定進(jìn)行了生物保藏，僅僅因?yàn)闆](méi)有在規(guī)定期限內(nèi)提交保藏及存活證明，生物材料樣品視為未提交保藏，造成專利申請(qǐng)因公開(kāi)不充分而失效。在最近3年的復(fù)審決定中，有高達(dá)6個(gè)專利申請(qǐng)因沒(méi)有在規(guī)定期限內(nèi)提交保藏及存活證明而駁回復(fù)審請(qǐng)求：申請(qǐng)?zhí)?01510302860.5（復(fù)審號(hào)決定號(hào)：FS289954）、申請(qǐng)?zhí)?01510640034.1（復(fù)審號(hào)決定號(hào)：FS289969）、申請(qǐng)?zhí)?01810266898.5（復(fù)審號(hào)決定號(hào)：FS319419）、申請(qǐng)?zhí)?01811131902.3（復(fù)審號(hào)決定號(hào)：FS335436）、申請(qǐng)?zhí)?01810400812.3（復(fù)審號(hào)決定號(hào)：FS1578603）、申請(qǐng)?zhí)?01910505887.2（復(fù)審號(hào)決定號(hào)：FS1694494）。這些復(fù)審決定駁回復(fù)審請(qǐng)求的主要理由為：雖然按規(guī)定進(jìn)行了保藏，但是未在申請(qǐng)日或者最遲自申請(qǐng)日起四個(gè)月內(nèi)提交保藏單位出具的保藏證明和存活證明的，所述生物材料視為未保藏，從而申請(qǐng)的說(shuō)明書(shū)未公開(kāi)充分。申請(qǐng)人已經(jīng)進(jìn)行了保藏，只是因?yàn)闆](méi)有在申請(qǐng)日起4個(gè)月之內(nèi)提交保藏及存活證明，造成案件失效，太過(guò)可惜。
辦理生物保藏手續(xù)的根本目的是為了滿足《專利法》對(duì)說(shuō)明書(shū)應(yīng)當(dāng)充分公開(kāi)的要求，使得本領(lǐng)域技術(shù)人員能夠?qū)嵤┰摪l(fā)明。在申請(qǐng)人已經(jīng)按照規(guī)定進(jìn)行生物保藏的情況下，是否自申請(qǐng)日起四個(gè)月內(nèi)提交保藏證明和存活證明并不會(huì)影響本領(lǐng)域技術(shù)人員實(shí)施該發(fā)明。申請(qǐng)人只要在說(shuō)明書(shū)中記載了生物材料信息或保藏信息，就應(yīng)當(dāng)認(rèn)為滿足了《專利法》對(duì)說(shuō)明書(shū)應(yīng)當(dāng)充分公開(kāi)的要求。申請(qǐng)人進(jìn)行了生物保藏，說(shuō)明書(shū)中也記載了生物材料信息，本領(lǐng)域技術(shù)人員在閱讀了說(shuō)明書(shū)之后，自然也就能夠?qū)崿F(xiàn)該發(fā)明。建議針對(duì)生物保藏的審查，應(yīng)該關(guān)注實(shí)質(zhì)性內(nèi)容，即是否保藏；而對(duì)于提交保藏證明和存活證明的期限應(yīng)當(dāng)采取寬松態(tài)度。在此，提出兩種優(yōu)化建議方案：
（i）方案1：將提交保藏證明和存活證明的期限推遲到實(shí)質(zhì)審查階段，在實(shí)審審查員閱讀了申請(qǐng)文件后，認(rèn)為應(yīng)當(dāng)提交保藏證明和存活證明，發(fā)出通知書(shū)要求申請(qǐng)人在指定的期限內(nèi)提交。涉及生物材料的專利申請(qǐng)，專業(yè)性較強(qiáng)，是否需保藏，通常需要實(shí)審階段的審查員仔細(xì)審查后才能做出準(zhǔn)確的判斷。初審階段不會(huì)對(duì)專利申請(qǐng)的實(shí)質(zhì)內(nèi)容進(jìn)行仔細(xì)審查，有時(shí)很難對(duì)專利申請(qǐng)是否需要保藏作出準(zhǔn)備判斷，經(jīng)常會(huì)出現(xiàn)誤判。將其推遲到實(shí)質(zhì)審查階段，可以減少誤判，減輕初審階段的工作負(fù)擔(dān)，加快審查進(jìn)度。
（ii）方案2：仍然保持目前的期限，即在申請(qǐng)日（對(duì)于國(guó)際申請(qǐng)，為進(jìn)入國(guó)家階段之日）起4個(gè)月之內(nèi)，提交保藏及存活證明。但對(duì)于未在規(guī)定期限內(nèi)提交保藏及存活證明，放寬保藏恢復(fù)的條件。目前規(guī)定的正當(dāng)理由包括保藏單位未能期限內(nèi)提供保藏及存活證明以及生物材料樣品死亡并非申請(qǐng)人的責(zé)任（且需要提供證明）兩種情況，對(duì)保藏恢復(fù)的要求有些嚴(yán)苛。建議允許申請(qǐng)人主動(dòng)恢復(fù)保藏或收到審查員的通知書(shū)后恢復(fù)保藏，而無(wú)需申請(qǐng)人提供任何證據(jù)，僅需有合理理由（例如申請(qǐng)人需要更多的時(shí)間、與申請(qǐng)人暫時(shí)失去聯(lián)系等）及繳納相應(yīng)的恢復(fù)費(fèi)用即可。僅對(duì)生物材料樣品死亡的情況，需要申請(qǐng)人提供相應(yīng)的證據(jù)證明并非申請(qǐng)人的責(zé)任。
同樣，在請(qǐng)求書(shū)和說(shuō)明書(shū)中均未寫(xiě)明保藏信息的情況，補(bǔ)正期限也可以參照上述兩種優(yōu)化方案。
（2）關(guān)注生物保藏是否符合要求，放寬其他要求
只要申請(qǐng)人在規(guī)定期限內(nèi)將生物材料保藏在國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局認(rèn)可的保藏單位，就應(yīng)當(dāng)認(rèn)為滿足了說(shuō)明書(shū)充分公開(kāi)的關(guān)鍵要求，而放寬其他方面的要求。在生物保藏符合要求的前提下，申請(qǐng)人只要在說(shuō)明書(shū)中記載了生物材料信息，并且能夠確定說(shuō)明書(shū)的生物材料與保藏的生物材料的對(duì)應(yīng)關(guān)系，就認(rèn)為符合專利法說(shuō)明書(shū)充分公開(kāi)的要求。因?yàn)樵谶@種情況下，本領(lǐng)域技術(shù)人員閱讀說(shuō)明書(shū)后就能實(shí)施發(fā)明，即重現(xiàn)發(fā)明創(chuàng)造。例如，只要進(jìn)行了符合要求的生物保藏，即使在請(qǐng)求書(shū)和說(shuō)明書(shū)中均未填寫(xiě)保藏信息，也未提交保藏及存活證明，只要能夠確定說(shuō)明書(shū)的生物材料與保藏的生物材料的對(duì)應(yīng)關(guān)系，也應(yīng)當(dāng)允許申請(qǐng)人主動(dòng)補(bǔ)正或收到通知書(shū)后修改文件，來(lái)克服專利程序中保藏手續(xù)缺陷。

PART04.小結(jié)
《專利法》的立法宗旨是為了鼓勵(lì)發(fā)明創(chuàng)造，促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步。生物保藏的目的是為了滿足《專利法》對(duì)說(shuō)明書(shū)應(yīng)當(dāng)充分公開(kāi)的要求，申請(qǐng)人按照規(guī)定進(jìn)行了生物保藏即已經(jīng)滿足了充分公開(kāi)這一實(shí)質(zhì)性要求。專利審查應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注是否進(jìn)行了生物保藏，對(duì)其他方面應(yīng)當(dāng)采取寬容態(tài)度，降低申請(qǐng)人的風(fēng)險(xiǎn)，鼓勵(lì)公眾對(duì)發(fā)明創(chuàng)造的積極性。

參考文獻(xiàn)：
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2.周磊，李紫峰，趙曉丹. 專利程序中生物材料保藏制度優(yōu)化研究[J]. 法制博覽，2024（20）：133-135.
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作者：劉書(shū)芝 成都泛典知識(shí)產(chǎn)權(quán)代理有限公司